证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷9

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某证券公司2022年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（）。

A 因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会 B 此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录 C 此次董事会会议共有2／3的无关联关系的董事参加 D 董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事不需回避

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证券金融公司应当每个交易日公布（）。

A 转融资余额 B 转融券余额 C 转融通成交数据 D 转融通费率

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下列选项中，属于证券登记结算机构职能的有（）。

A 证券账户、结算账户的设立 B 证券的存管和过户 C 证券持有人名册登记 D 证券交易的清算和交收

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证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（）。

A 法人集中清算制度 B 客户交易结算资金集中管理制度 C 高级管理人员分工制度 D 交易数据安全备份制度

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证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）。

A 自有资金和证券 B 通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 C 通过证券金融公司的业务平台融入的资金 D 依法筹集的其他证券和资金

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根据《证券法》，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，可以采取的措施有（）。

A 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款 B 没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上800万元以下的罚款 C 情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可 D 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款

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以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的是（）。

A 确定合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题 B 审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响 C 证券公司应结合本公司实际经营情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理 D 证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规

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证券的承销方式包括（）。

A 统销 B 包销 C 代销 D 直销

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证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。

A 融资融券业务资格申请书 B 股东（大）会关于经营融资融券业务的决议 C 中国证券业协会出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件 D 融资融券业务内部管理制度文本

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下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。

A 投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户 B 在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券公司 C 证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后，应当向有关责任人追偿 D 证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行

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