证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷9

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甲公司是一家有限责任公司，下列有关甲公司的说法错误的是（）。

A 甲公司股东人数只有三人，规模较小，决定不设董事会 B 甲公司决定不设副董事长 C 董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务 D 董事张某一届任期五年

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下列说法错误的是（）。

A 财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于20年 B 财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任 C 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂承担及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务 D 财务顾问应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育

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合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

A 8 B 7 C 6 D 5

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广州期货交易所于2021年4月19日在广州揭牌成立，它的定位是（）。

A 保守型 B 市场型 C 创新型 D 竞争型

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证券投资顾问业务内部控制要求，对业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

A 2 B 3 C 4 D 5

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下列关于合伙人退伙的说法错误的是（）。

A 合伙协议约定的退伙事由出现，合伙人可以退伙 B 经全体合伙人一致同意，合伙人可以退伙 C 发生合伙人难以继续参加合伙的事由，合伙人可以退伙 D 合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前10日通知其他合伙人

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我国2021年4月19日揭牌成立，定位创新型的期货交易所是（

A 上海期货交易所 B 郑州商品交易所 C 大连商品交易所 D 广州期货交易所

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发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起（）个月内控股股东或者实际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保

A 6 B 12 C 24 D 36

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下列关于证券公司洗钱和恐怖融资风险管理的说法中正确的是（）。

A 证券公司应当不定期审查和不断优化洗钱和恐怖融资风险评估工作流程和指标体系 B 证券公司应当经董事会或者高级管理层批准，制定相应的风险管理政策 C 针对各类风险情形，均可以采取简化措施 D 在任何情况下，均可以与客户建立业务关系或者进行交易

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下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是（）。

A 检查公司财务 B 执行股东会的决议 C 向股东会会议提出提案 D 对董事、高级管理人员提起诉讼

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