证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷1

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根据《证券法》，下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。

A 采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票 B 上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件 C 收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东 D 采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票

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根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（）。

A 期货公司子公司 B 经行业协会备案的私募基金管理人 C 财务公司 D 证券公司的员工

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根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司委托信息技术服务机构提供信息技术服务责任划分的说法，错误的是（）。

A 证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务 B 委托信息技术服务机构提供产品或服务的，证券公司依法应当承担的责任可因委托而免除或减轻 C 证券公司应当清晰、准确、完整地掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围 D 除法律法规及中国证监会另有规定外，证券公司不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施

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根据《证券公司风险处置条例》，下列关于证券公司进行行政重组的说法，错误的是（）。

A 证券公司可以采取注资、合并的方式进行行政重组 B 证券公司可以采取股权重组、债务重组、资产重组的方式进行行政重组 C 重组期限内行政重组未完成的，证券公司应直接申请破产，不得延长重组期限 D 证券公司经行政重组在规定期限内达到正常经营条件的，经国务院证券监督管理机构批准，可以恢复正常经营

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根据《证券公司证券自营业务指引》，证券公司证券自营业务最高决策机构是（）。

A 自营业务部门 B 投资决策机构 C 董事会 D 股东（大）会

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根据《证券法》，下列关于证券民事赔偿诉讼的代表人诉讼制度，说法错误的是（）。

A 投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时，诉讼标的是同一种类，且当事人一方人数众多的，可以依法推选代表人进行诉讼 B 投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼，可能存在有相同诉讼请求的其他众多投资者的，人民法院可以发出公告，说明该诉讼请求的案件情况，通知投资者在一定期间向人民法院登记 C 人民法院作出的判决、裁定，对所有投资者发生效力 D 投资者保护机构受五十名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼

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根据《证券投资基金法》，下列关于基金管理人、基金托管人的说法，错误的是（）。

A 基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立 B 基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任 C 为保障基金资产安全，基金托管人只能由依法设立的商业银行担任 D 公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任

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根据《证券市场禁入规定》，下列关于中国证监会及其派出机构可以采取的市场禁入种类，说法正确的是（）。

A 不得从事证券业务 B 可以担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员 C 任何情况下只能单独适用某一种类市场禁入措施 D 经责任人员的强烈要求可以合并适用不同种类的市场禁入措施

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根据《证券法》相关规定，下列对在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导行为的处罚，说法错误的是（）。

A 在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导，属于国家工作人员的，还应当依法给予处分 B 证券服务机构违反规定，未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款 C 违反规定在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以20万元以上200万元以下的罚款 D 证券服务机构违反规定，未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，给予警告

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证券公司在全国股份转让系统开展相关业务之前，应当向（）申请备案，成为主办券商。

A 中国证监会 B 全国股份转让系统公司 C 中证机构间报价系统股份有限公司 D 中国证券业协会

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