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证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷1
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向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由（ ）组成。
A 主承销的证券公司 B 参与承销的证券公司 C 证券投资咨询机构 D 做市商
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下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让产品的说法，正确的有（ ）。
A 除金融监管部门明确规定事后备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品应当事前审批、备案 B 证券公司不得采取做市、拍卖竞价等方式发行、销售与转让私募产品 C 证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于证券公司以非公开募集方式承销的公司债务融资工具 D 证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品
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根据《证券公司分支机构监管规定》，下列关于证券公司分支机构的说法正确的有（ ）。
A 证券公司分支机构包括其分公司和证券营业部 B 证券公司分支机构独立对其业务承担法律责任 C 证券公司分支机构不具有法人资格 D 证券公司分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围
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证券公司建立信息技术应急管理机制，应当包括的内容有（ ）。
A 建立信息技术应急管理的组织架构 B 确定全部业务恢复目标 C 制订应急预案，稳妥处置信息技术突发事件 D 积极开展应急演练和信息技术应急管理的评估与改进
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下列关于股份有限公司担保的表述，说法错误的有（ ）。
A 股份有限公司不得为公司实际控制人提供担保 B 股份有限公司不得为公司股东提供担保 C 股份有限公司不得为他人提供担保 D 股份有限公司为他人提供担保，必须经股东大会批准
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下列关于股份有限公司的利润分配，说法正确的是（ ）。
A 资本公积金不得用于弥补公司的亏损 B 公积金弥补公司亏损，应当先使用资本公积金，仍不能弥补的，可以按照规定使用任意公积金和法定公积金 C 股东大会或者董事会违反规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司 D 公司持有的本公司股份不得分配利润
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下列属于证券公司信用业务适用的主要部门规章及自律规则有（ ）。
A 《证券公司融资融券业务管理办法》 B 《证券公司开立客户账户规范》 C 《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》 D 《转融通业务监督管理试行办法》
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国务院证券监督管理机构有权采取下列（ ）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。
A 询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 B 进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查 C 查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对与检查相关的文件、资料、电子设备全部予以封存 D 检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
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证券公司应当制定合规管理的基本制度，该基本制度应当明确的内容包括（ ）。
A 合规管理的目标 B 合规管理的机构设置及其职责 C 合规考核 D 合规风险隐患的报告
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下列属于受法律规范调整的社会关系有（ ）。
A 恋爱关系 B 朋友关系 C 代理关系 D 继承关系
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