证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷1

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下列关于证券交易所组织架构的说法，正确的有（）。

A 证券交易所设理事会 B 证券交易所总经理由会员大会选择产生 C 证券交易所总经理由理事会任免 D 证券交易所总经理由国务院证券监督管理机构任免

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公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的（），不得拒绝、隐匿、谎报。

A 会计凭证 B 会计账簿 C 财务会计报告 D 其他会计资料

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证券公司应根据（），设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。

A 自身业务规模、性质、复杂程度 B 自身流动性风险偏好 C 外部市场发展变化 D 监管要求

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下列关于证券行业文化建设的重要意义，说法正确的是（）。

A 健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本 B 健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求 C 健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的重要保障 D 健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手

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根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列关于证券期货经营机构资产管理计划终止情形的说法，错误的有（）。

A 集合资产管理计划存续期间，持续五个工作日投资者少于五人的，资产管理计划终止 B 管理人决定终止的，资产管理计划终止 C 托管人被依法撤销基金托管资格，且在六个月内没有新的托管人承接的，资产管理计划终止 D 托管人被宣告破产，且在六个月内没有新的托管人承接的，资产管理计划终止

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证券公司分类评价中，属于风险管理能力评价指标的有（）。

A 资本充足 B 客户权益保护 C 信息披露 D 司法机关采取的刑事处罚措施

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甲证券公司不得为（）开立信用业务账户。

A 未按照要求提供有关情况的张某 B 从事证券交易时间不足两年的李某 C 缺乏风险承担能力的王某 D 最近20个交易日日均证券类资产低于100万元的赵某

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根据《中华人民共和国期货和衍生品法》，下列关于期货结算与交割的说法，正确的有（）。

A 期货交易实行当日无负债结算制度 B 在期货交易场所规定的时间，期货结算机构应当在当日按照结算价对结算参与人进行结算 C 交易者在交割过程中违约的，期货结算机构有权对交易者的标准仓单等合约标的物权利凭证进行处置 D 结算参与人收取的权利金，在期货保证金存管机构专户存放

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证券公司风险管理部门具备3年以上的（）等有关领域工作经历的人员占公司总部员工比例应不低于2%。

A 证券 B 思想政治 C 金融 D 教育

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根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司应建立严密有效的业务监控防线，说法正确的有（）。

A 建立独立监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第一道防线 B 建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的第二道防线 C 建立重要一线岗位双人、双职、双责的第三道防线，并加强对单人单岗业务的监控 D 不同部门应有明确的职责分工，不相容职务应适当分离

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