证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷1

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下列关于特殊的普通合伙企业，说法正确的有（）。

A 特殊的普通合伙企业名称中应当标明“特殊普通合伙”字样 B 特殊普通合伙企业的责任承担与有限合伙企业一样 C 特殊的普通合伙企业应当建立执业风险基金，办理职业保险 D 以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机构，可以设立为特殊的普通合伙企业

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证券公司违反中国证监会相关规定构成公司治理结构不健全、内部控制不完善等情形的，下列属于证券公司直接负责人员可以被采取监管措施的有（）。

A 董事 B 监事 C 高级管理人员 D 其他直接责任人员

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根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，下列关于证券投资咨询人员申请登记必须具备的条件的说法，正确的有（）。

A 未受过刑事处罚 B 具有良好的职业道德 C 具有从事证券业务两年以上的经历 D 具有高中以上学历

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根据《证券法》，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有（）。

A 公司申请破产的决定 B 公司经营方针和经营范围发生重大变化 C 公司的董事发生变动 D 公司发生重大亏损

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下列关于违反证券发行规定的法律责任，说法正确的有（）。

A 未经依法注册，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，并处罚款 B 发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，可以不追究责任 C 发行人的控股股东、实际控制人组织、指使发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，只对发行人进行没收违法所得处罚 D 证券公司承销或者销售擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处罚款

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下列关于证券公司融资管理应符合的要求，说法错误的有（）。

A 分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源 B 加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品等的分散度管理，适当设置分散度限额 C 积极维护与所有融资交易对手的关系，保持在市场上的适当稳定程度，不定期评估市场融资和资产变现能力 D 密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响

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有限责任公司股东可以用来出资的财产包括（）。

A 货币 B 实物 C 知识产权 D 土地使用权

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下列符合欺诈发行证券罪的刑事立案追诉标准，应予立案追诉的有（）。

A 造成投资者直接经济损失数额累计在50万元以上的 B 伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的 C 利用募集的资金进行违法活动的 D 向负有金融监督管理职责的单位或者人员行贿的

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根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列说法正确的有（）。

A 财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名 B 就中国证监会在反馈意见中提出的问题，财务顾问主办人应当与项目团队成员商议后直接尽快回复 C 财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一个项目建立独立的工作档案 D 财务顾问应当建立健全内部检查制度，确保财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告

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证券期货经营机构违反适当性管理规定，有下列（）情形的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。

A 未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的 B 未按规定进行投资者类别转化的 C 未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的 D 未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的

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