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根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列关于证券公司经营数据和客户信息保护的说法正确的有( )。
A 证券公司应当记录经营数据和客户信息的使用情况,并持续监督信息技术服务机构等相关方落实保密协议的情况 B 证券公司发现信息技术服务机构等相关方违规存储或者使用自身经营数据和客户信息的,应当责令其立即改正并销毁已获取的经营数据和客户信息 C 信息技术服务机构等相关方拒绝配合整改的,证券公司应当立即停止与其合作,并采取措施维护自身及客户的合法权益 D 证券公司在收集使用客户信息之前,可以不用公开收集、使用的规则和目的,但应当征得客户同意
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证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标,对信息技术管理工作承担责任,履行的职责包括( )。
A 组织实施总经理相关决议 B 建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构 C 明确管理职责、工作程序和协调机制 D 完善绩效考核和责任追究机制
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证券公司持续合规状况主要根据( )等情况进行评价。
A 司法机关采取的刑事处罚措施 B 中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施 C 证券期货行业自律组织纪律处分 D 公司所在地公司登记机关采取的行政处罚措施
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根据《标准化债权类资产认定规则》,下列资产不属于标准化债权类资产的有( )。
A 中国银行间市场交易商协会的非金融企业债务融资工具 B 中证机构间报价系统股份有限公司的收益凭证 C 银行业理财登记托管中心有限公司的理财直接融资工具 D 北京金融资产交易所有限公司的债权融资计划
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证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当责令公司限期改正。整改期内、中国证监会及其派出机构应当区别情形,可以对证券公司采取的措
A 停止批准新业务 B 停止批准增设、收购营业性分支机构 C 限制分配红利 D 限制转让财产或在财产上设定其他权利
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不定项选择题 张某在某基金销售公司担任销售部经理,同时又在A证券公司担任证券经纪人。为拓展业务,张某将A证券公司开户二维码转发其基金销售公司六名下属,委托他们协
A 张某存在“自营或者为他人经营与所任证券公司同类或者存在利益冲突业务”的行为 B 张某存在“向客户违规承诺收益或者承担损失”的行为 C 张某要先买入的“黑马”股票,才能向客户推荐 D 张某的在案例中的行为都合法合规
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不定项选择题 在2024年5月初,甲证券公司以100多人的名义开设自营账户炒作M股票,成为炒作M股票的主力。5月底,甲证券公司大量买入M股票,持仓量由5月初占总
A 通过单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖操纵证券交易价格 B 与他人串通,以事先约定的时间,价格和方式进行证券交易或者相互买卖并不持有证券,影响证券交易价格或者证券交易量 C 以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量 D 内幕人员在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导
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不定项选择题 乙某2023年4月1日入职甲证券公司合规部后五个工作日内,甲证券公司为其在证券业协会从业人员登记平台办理登记,并生成唯一登记编号。同年7月,乙某岗
A 合规部门对合规负责人负责 B 合规部门可以承担与合规管理相冲突的职责 C 合规部门中具备1年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于10人 D 证券公司无需区分合规部门与承担风控、内审、法务等部门的职责
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不定项选择题 要约收购人甲公司拟要约收购上市公司乙股份,根据上市公司乙披露的“要约收购报告书”,甲公司在发出要约收购前,持有乙公司15万股股份,约占乙公司总股本
A 甲公司应向除自己以外的乙公司全体股东发出收购要约 B 甲公司只需向乙公司的控股股东李某发出收购要约 C 甲公司的收购期限为30个自然日 D 本次要约收购类型为强制要约确定
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不定项选择题 要约收购人甲公司拟要约收购上市公司乙股份,根据上市公司乙披露的“要约收购报告书”,甲公司在发出要约收购前,持有乙公司15万股股份,约占乙公司总股本
A 甲公司应当在3日内将收购情况报告中国证监会和证券交易所,并予公告 B 乙公司不再具备股份有限公司条件的,应当依法变更企业形式 C 甲公司持有的乙公司的股票,在收购行为完成后的18个月内不得转让 D 其余仍持有乙公司股票的股东,有权向甲公司以要约的同等条件出售其股票确定
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