证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷1

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证券公司信用业务账户体系中，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的是（）。

A 客户信用交易担保证券账户 B 信用交易证券交收账户 C 融券专用证券账户 D 信用交易资金交收账户

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根据《证券市场资信评级业务管理办法》，存在下列情形时，证券评级机构信用评级委员会委员及评级从业人员无需回避的是（）。

A 本人的子女担任受评级证券发行人聘任的律师事务所的项目签字人 B 本人持有受评级机构股份达到5％以上 C 本人的配偶担任受评级证券发行人的独立董事 D 本人的父母持有受评级证券的担保人公开发行的债券金额超过50万元

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经国务院期货监督管理机构核准，期货公司可以从事的业务不包括（）。

A 期货经纪业务 B 期货交易咨询 C 期货做市交易 D 期货自营业务

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根据《证券分析师执业行为准则》，甲证券公司的证券分析师李某不符合执业行为准则的行为是（）。

A 李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求 B 李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事，李某在证券报告中对上述事实进行披露 C 李某在发布研究报告中以真实姓名署名 D 李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员

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根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构从业人员违反适当性管理规定被证监会及其派出机构采取的监管措施，说法错误的是（）。

A 情节严重的，可依法采取市场禁入的措施 B 未按规定建立投资者评估数据库的，对直接负责的主管人员处以5万元以上的罚款 C 违反适当性规定的，可对经营机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取责令改正等监管措施 D 未按规定进行投资者类别转化的，对其他直接责任人给予警告，并处以3万元以下的罚款

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按照《证券监督管理条例》的要求，以下哪家公司应当建立独立董事制度？（）

A 经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司 B 经营融资融券业务、自营业务和研究咨询业务的乙公司 C 经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司 D 经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司

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根据《证券法》，下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。

A 因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员 B 发行人的监事 C 持有公司3%股份的股东 D 由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员

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证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（）个月。

A 12 B 6 C 3 D 9

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公司享有法人财产权，应对公司债务承担（）清偿责任。

A 补充 B 连带 C 无限 D 有限

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关于非法吸收公众存款罪，下列说法错误的是（）。

A 单位非法吸收公众存款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照《刑法》相关规定进行处罚 B 非法吸收公众存款罪侵犯的客体是国家金融管理秩序 C 非法吸收公众存款罪主体只能是单位，主观方面既可以是故意，也可以是过失 D 非法吸收公众存款罪是指非法吸收公众存款或变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为

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