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证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷1
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证券公司应至少（ ）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
A 每两年 B 每年 C 每半年 D 每季度
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根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙企业事务执行的说法，错误的是（ ）。
A 有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务 B 执行事务合伙人可以要求在合伙协议中确定执行事务的报酬及报酬提取方式 C 有限合伙人不执行合伙事务，不得对外代表有限合伙企业 D 有限合伙人参与选择承办有限合伙企业审计业务的会计师事务所，视为执行合伙事务
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下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（ ）。
A 信息披露包括公开披露和向特定对象披露 B 涉及客户隐私的信息不得公开披露 C 涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露 D 证券公司不得通过线上方式披露私募产品相关信息
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根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（ ）。
A 诚实信用 B 自愿 C 有偿 D 稳健
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根据《证券法》，下列关于证券登记结算机构职能的说法，错误的是（ ）。
A 受投资者的委托派发证券权益 B 证券账户、结算账户的设立 C 证券的存管和过户 D 证券交易的清算和交收
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下列关于反洗钱工作保密要求的说法，错误的是（ ）。
A 应对配合中国人民银行行政调查获取的反洗钱工作信息予以保密 B 证券公司应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息予以保密 C 对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况可向单位提供，但不得向个人提供 D 应对采取临时冻结措施的有关情况予以保密
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根据《证券公司监督管理条例》，下列关于建立证券公司业务创新风险管理的说法，错误的是（ ）。
A 应当建立针对新业务的风险管理制度和流程，明确需满足的条件和公司内部审批路径 B 董事会应当充分了解新业务的运作模式、估值模型及风险管理的基本假设、各主要风险以及压力情景下的潜在损失 C 新业务应当经稽核审计部门评估并出具评估报告 D 应充分了解新业务模式，并评估公司是否有相应的人员、系统及资本开展该项业务
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根据《证券公司监督管理条例》，依法履行对证券公司监督管理职责的是（ ）。
A 沪深证券交易所 B 中国证券业协会 C 国务院证券监督管理机构 D 证券登记结算机构
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根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于信息技术服务机构管理的说法错误的是（ ）。
A 证券公司委托信息技术服务机构提供服务，应当按照规定对信息技术服务机构及相关信息系统进行内部审查 B 证券公司应当与信息技术服务机构签订服务协议和保密协议，明确各方权利、义务和责任 C 证券公司应持续监督信息技术服务机构及相关人员落实服务协议和保密协议的情况 D 证券公司应当在选择信息技术服务机构之后，制定更换服务提供方的流程及预案，确保在特定情况下可更换服务
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以下可以作为有限责任公司与股份责任公司的分类标准的是（ ）。
A A．股东人数的多少 B B．公司是否发行股份 C C．公司注册资本 D D．股东责任
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