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证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷1
单选
甲有限合伙企业成立于20×6年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。20×7年3月，潘某与甲公司签订《借款协议》约定，甲公司从潘某处借款800万元。20×8
A 顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任 B 丁某作为原有限合伙人已经退休，不再承担该项债务责任 C 乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任 D 丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任
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单选
根据《证券公司柜台交易业务规范》，批准证券公司柜台交易业务资格的机构是（ ）。
A 中国证监会 B 中国人民银行 C 甲国证券投资基金业协会 D 中国证券业协会
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单选
根据《证券公司风险处置条例》，证券公司行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法（ ）。
A 对其进行托管 B 对其进行接管 C 对其进行停业整顿 D 撤销其证券业务许可
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单选
根据《深圳证券交易所创业板交易特别规定》，创业板整体借鉴了科创板交易机制，同时也有不同安排。下列不同于科创板交易机制的是（ ）。
A 两融交易标的 B 盘后定价交易机制 C 单笔申报数量 D 涨跌幅限制
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单选
下列关于证券公司的股东和实际控制人，说法正确的是（ ）。
A 证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金 B 证券公司可以为股东融资提供担保 C 不能清偿到期债务的个人不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人 D 证券公司股东可以通过关联交易使用证券公司资产
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单选
下列关于可疑交易报告的说法，正确的是（ ）。
A 证券公司应当制定本公司的交易监测标准，由证券交易所对其有效性负责 B 可疑报告与所涉资金金额或者资产价值大小有关 C 证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施 D 既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司可以自行选择其中一种进行报告
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单选
对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（ ）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级，同一客户在证券公司应有唯一
A 5 B 7 C 10 D 15
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单选
公司有合理根据认为股东查阅会计账簿、会计凭证有不正当目的，可能损害公司合法利益的，可以拒绝提供查阅，并应当自股东提出书面请求之日起（ ）内书面答复股东并说明理由
A 5日 B 10日 C 15日 D 30日
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单选
下列关于资产支持证券信息披露的说法，正确的是（ ）。
A 每次分配收益前，管理人应当及时向合格投资者披露专项计划收益分配报告 B 每次分配收益后，托管人应当及时向合格投资者披露专项计划收益分配报告 C 每次分配收益前，管理人和托管人应当及时向合格投资者披露专项计划收益分配报告 D 每次分配收益后，专项计划分配报告应当出管理人向相关监管机构报告
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单选
出现下列（ ）情形，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
A 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚未执行完毕 B 最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录 C 净资产超过1亿元人民币 D 股权结构清晰
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