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不定项选择题 张某在某基金销售公司担任销售部经理,同时又在A证券公司担任证券经纪人。为拓展业务,张某将A证券公司开户二维码转发其基金销售公司六名下属,委托他们协
A 1家 B 2家 C 3家 D 5家
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不定项选择题 张某在某基金销售公司担任销售部经理,同时又在A证券公司担任证券经纪人。为拓展业务,张某将A证券公司开户二维码转发其基金销售公司六名下属,委托他们协
A 证券公司建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理 B A证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时 C A证券公司的证券经纪人不属于证券从业人员 D A证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同后,对其资格条件进行严格审查
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不定项选择题 在2024年5月初,甲证券公司以100多人的名义开设自营账户炒作M股票,成为炒作M股票的主力。5月底,甲证券公司大量买入M股票,持仓量由5月初占总
A 20万元以上200万元以下 B 30万元以上300万元以下 C 40万元以上400万元以下 D 50万元以上500万元以下
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不定项选择题 乙某2023年4月1日入职甲证券公司合规部后五个工作日内,甲证券公司为其在证券业协会从业人员登记平台办理登记,并生成唯一登记编号。同年7月,乙某岗
A 3 B 5 C 10 D 30
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不定项选择题 要约收购人甲公司拟要约收购上市公司乙股份,根据上市公司乙披露的“要约收购报告书”,甲公司在发出要约收购前,持有乙公司15万股股份,约占乙公司总股本
A 甲公司应当在该事实发生之日起3日内,向证券交易所作出书面报告 B 甲公司应当在该事实发生之日起5日内,向中国证监会作出书面报告 C 甲公司应当通知乙公司,并予公告 D 甲公司在该事实发生之日起至公告后的3日内,不得再次买卖乙公司的股票
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》,划分产品或者服务风险等级时应综合考虑的因素包括( )。
A 流动性 B 到期时限 C 投资单位产品和相关服务的最高金额 D 募集方式
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《私募投资基金监督管理条例》涉及的内容有( )。
A 监督管理 B 私募基金管理人 C 资金募集和投资运作 D 创业投资基金的特别规定
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除合伙协议另有约定外,合伙企业应当经全体合伙人一致同意的事项包含( )。
A 改变合伙企业的名称 B 处分合伙企业的不动产 C 转让合伙企业的知识产权 D 聘任合伙人以外的人担任企业的经营管理人员
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根据《证券业从业人员资格管理办法》,下列人员符合从事证券业务条件的有( )。
A 王先生被中国证监会认定为市场禁入者,但已过禁入期 B 李先生,最近三年未受过刑事处罚 C 张女士未被中国证监会采取证券市场禁入措施 D 郭女士在五年前曾因犯罪被判处刑罚
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根据《证券公司风险控制指标管理办法》,下列说法正确的有( )。
A 证券公司应当在每月结束之日起7个工作日内,向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表 B 净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时,证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事报告,但无需向公司全体股东报告 C 证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过5%的,应当在该情形发生之日起3个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况和变化原因 D 证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的,应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限
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