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证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷9
多选
下列属于基金托管人违规或不规范行为的有（ ）。
A 单独为基金设立资金和证券账户 B 为托管的所有基金设立一个银行存款账户 C 根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产 D 垫付基金管理人20％的注册资本
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多选
国务院证券监督管理机构可以要求（ ）等单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
A 证券公司的董事、监事、工作人员 B 证券公司的股东、实际控制人 C 证券公司控股或者实际控制的企业 D 证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构
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多选
下列关于股份有限公司的利润分配，说法正确的是（ ）。
A 资本公积金不得用于弥补公司的亏损 B 公积金弥补公司亏损，应当先使用资本公积金，仍不能弥补的，可以按照规定使用任意公积金和法定公积金 C 股东大会或者董事会违反规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司 D 公司持有的本公司股份不得分配利润
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多选
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司设立时，其业务范围应当与其（ ）相适应。
A 财务状况 B 内部控制制度 C 合规制度 D 人力资源状况
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多选
当公司出现下列哪些情形时，不得再次公开发行公司债券？（ ）
A 对已公开发行的公司债券有违约的事实，但不处于继续状态 B 对其他债务有延迟支付本息的事实，但不处于继续状态 C 对其他债务有延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态 D 违反《中华人民共和国证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
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多选
下列选项中，属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的是（ ）。
A 加强对证券公司的监督管理 B 规范证券公司的行为 C 防范证券公司的风险 D 履行诚信义务
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下列选项中，属于证券登记结算机构职能的有（ ）。
A 证券账户、结算账户的设立 B 证券的存管和过户 C 证券持有人名册登记 D 证券交易的清算和交收
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多选
证券公司违反证券法第一百二十二条的规定，未经核准变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，（ ）的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一
A 合并 B 分立 C 停业 D 解散
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多选
公司公开发行新股，应当符合的条件有（ ）。
A 具备健全且运行良好的组织机构 B 具有持续经营能力 C 最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告 D 发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪
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下列关于证券结算风险基金，说法正确的是（ ）。
A 证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后，不再向有关责任人追偿 B 证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取 C 证券结算风险基金应当存入指定银行的专门账户，实行专项管理 D 证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失
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