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证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷5
单选
证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
A 3 B 5 C 7 D 10
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单选
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（ ）家。
A 2 B 3 C 4 D 5
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单选
客户身份资料的保存期限，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（ ）年。
A 2 B 3 C 5 D 10
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单选
组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。
A 1～3年 B 3～5年 C 5～10年 D 终身
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单选
证券公司编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（ ）。
A 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金 B 处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金 C 处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金 D 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
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单选
关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（ ）。
A 以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工 B 证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读 C 经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查 D 经营机构应定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查
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单选
当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（ ）或者其分支机构报告，并配
A 所在地中国证监会 B 所在地中国人民银行 C 注册地中国证监会 D 中国反洗钱监测分析中心
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单选
下列关于证券登记结算机构的表述，说法错误的是（ ）。
A 证券登记结算机构不得挪用客户的证券 B 投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户 C 证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所 D 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料
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单选
下列关于资产管理业务的表述，说法错误的是（ ）。
A 资产管理业务作为金融业务，属于特许经营行业，必须纳入金融监管 B 非金融机构可以发行、销售所有资产管理产品 C 非金融机构违反规定，按照国家规定进行规范清理，构成非法集资、非法吸收公众存款、非法发行证券的，依法追究法律责任 D 非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的，加重处罚
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单选
一般情况下，证券公司自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）。
A 2％ B 3％ C 5％ D 10％
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