证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷2

多选

委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部控制审批程序，协议中应明确约定

A 服务内容 B 服务期限 C 法律法规 D 费用标准

详情

多选

证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以（）方式输送或者谋取不正当利益。

A 以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权 B 以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券 C 泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格 D 在证券发行与承销过程中暗箱操作，以代持、信托等方式输送或者谋取不正当利益

详情

多选

以下属于证券公司信息技术数据治理的有（）。

A 数据安全保障措施 B 数据分类分级 C 信息系统权限管理 D 经营数据和客户信息保护

详情

多选

证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过（）方式输送或者谋取不正当利益。

A 侵占或者挪用受托资产 B 不公平对待不同投资组合，在不同账户间输送利益 C 以明显偏离市场公允估值的价格进行交易 D 以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果

详情

多选

证券公司应当落实（）应急管理职责。

A 信息技术管理部门为信息技术应急管理的牵头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复 B 各业务部门负责评估本业务条线信息技术突发事件相关风险，开展业务影响分析，确定并实施重要业务恢复目标与恢复策略 C 风险管理部门负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性，确保与公司整体风险管理策略保持一致 D 应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级

详情

多选

证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括（）。

A 审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致 B 公司章程规定的其他信息技术管理职责 C 建立信息技术人力和资金保障方案 D 评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率

详情

多选

证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行的职责包括（）。

A 组织实施董事会相关决议 B 建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构 C 明确管理职责、工作程序和协调机制 D 完善绩效考核和责任追究机制

详情

多选

证券公司信息技术全管理中的应急预案包括（）。

A 应急管理建设目标 B 备份信息系统建设 C 备份数据恢复机制 D 应急联系方式

详情

多选

全国股转系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，主要为（）发展服务。

A 创新型企业 B 创业型企业 C 成长型中小微企业 D 成熟型企业

详情

多选

下列关于第一性法律关系与第二性法律关系的表述，说法正确的是（）。

A 程序法律关系是第一性法律关系 B 实体法律关系是第二性法律关系 C 主合同所对应的债权、债务法律关系是第一性法律关系 D 担保合同所对应的担保法律关系是第二性法律关系

详情