证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷2

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下列属于全国股份转让系统公司可以要求挂牌公司有关人员作出解释、说明和披露的对象的是（）。

A 董事会 B 监事会 C 高级管理人员 D 证券服务机构

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下列对法的概念的描述，正确的是（）。

A 法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的 B 法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志 C 法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统 D 法以保障和约束为内容

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证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（）。

A 具备从业资格 B 遵守法律法规 C 遵循诚实信用 D 遵循公平自愿原则

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法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括（）。

A 法律关系的目标 B 法律关系的客体 C 法律关系的内容 D 法律关系的主体

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财务顾问的职责包括（）。

A 接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险 B 对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告 C 在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正的发表专业意见 D 接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复

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境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。

A 股权融资 B 债权融资 C 债务重组 D 资产重组

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法律主体是法律关系的参加者。下列属于法律主体的是（）。

A 我国公民 B 在我国境内的外国人 C 组织 D 国家

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除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（），并加盖财务顾问单位公章。

A 部门负责人 B 内部核查机构负责人 C 财务顾问主办人 D 项目协办人

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柜台市场内控制制度建设的内容包括（）。

A 建立健全柜台市场产品管理制度 B 建立健全柜台交易管理制度 C 健全柜台交易合规管理制度 D 健全柜台交易风险管理制度

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按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的是（）。

A 民事借贷中的债权、债务法律关系 B 民事诉讼中的原告、被告之间的诉讼法律关系 C 股份有限公司各股东之间的法律关系 D 劳务派遣中的劳务派遣法律关系

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