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下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有( )。
A 证券公司 B 商业银行 C 期货交易所 D 期货经纪公司
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证券公司证券自营业务决策机构原则上应当按照( )的三级体制设立。
A 股东(大)会 B 董事会 C 投资决策机构 D 自营业务部门
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财务顾问承担持续督导责任,结合上市公司定期报告的披露,财务顾问应做好( )工作。
A 督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案,及时办理产权过户手续,并依法履行报告和信息披露的义务 B 督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作 C 督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况 D 结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的10日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告
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证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有( )。
A 证券公司按照法律法规,行业自律规则等建设投资者适当管理制度 B 证券公司在进行柜台交易前,了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况 C 证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定,并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定 D 证券公司进行金融衍生品柜台交易,向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系
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根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于流动性风险管理职责的说法,正确的是( )。
A 流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险 B 证券公司流动性风险管理的目标是建立健全流动性风险管理体系,对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制,确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足 C 证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和准确性原则 D 证券公司应密切关注信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、技术风险、政策法规风险和道德风险等进行持续监控
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不定项选择题 2021年底,国内甲证券公司担任乙股份公司的保荐机构,甲证券公司按照协议全部购入乙公司将要发行的全部股票,然后分销给其他投资者。甲证券公司承担销售
A 真实性 B 合理性 C 准确性 D 完整性
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不定项选择题 2021年底,国内甲证券公司担任乙股份公司的保荐机构,甲证券公司按照协议全部购入乙公司将要发行的全部股票,然后分销给其他投资者。甲证券公司承担销售
A 注册资本不低于5000万元人民币 B 注册资本不低于1亿元人民币 C 净资本不低于5000万元人民币 D 净资本不低于1亿元人民币
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不定项选择题 甲证券公司邀请据称为乙公司高管的外部"专家"参加电话会议,遭到乙公司董秘现场质疑其身份和发言内容,在市场上造成了较大的负面影响。请根据上述背景信息
A 外部专家最近一年没有被证券监管部门处罚的记录 B 经营机构应核实专家身份 C 不得有虚假或误导性成分 D 外部专家是上市公司人员,必须经过上市公司信息披露负责人的口头同意
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不定项选择题 中国人民银行某中心支行对辖区内乙证券公司营业部开展了反洗钱执法检查,在检查中发现了该营业部存在未按规定履行客户身份识别义务的情况。请根据上述背景信
A 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人 B 登记客户身份基本信息 C 核对客户的有效身份证件 D 了解客户及其交易目的和交易性质
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不定项选择题 中国人民银行某中心支行对辖区内乙证券公司营业部开展了反洗钱执法检查,在检查中发现了该营业部存在未按规定履行客户身份识别义务的情况。请根据上述背景信
A 限制为其办理新业务 B 限制撤销指定交易 C 冻结账户 D 限制其资金转出
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