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证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷4
判断
证券公司可以根据合同约定，为另类子公司的合规管理、风险控制、稽核审计、人力资源管理等方面提供支持和服务。（ ）
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合伙企业依法被宣告破产的，普通合伙人对合伙企业债务仍应承担无限连带责任。（ ）
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科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市后的前3个交易日不设涨跌幅限制。（ ）
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曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理。（ ）
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提单、仓单、产权证书等具有物权属性的权利凭证属于资产证券化基础资产负面清单。（ ）
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证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。（ ）
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股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的80%，为发行失败。（ ）
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主办券商及其董事、监事、高级管理人员和相关业务人员，应当遵守法律法规和全国股转系统相关规定，勤勉尽责、诚实守信，接受全国股转公司的自律管理。（ ）
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证券公司应当根据应急预案定期组织关键岗位人员开展应急演练，演练频率不低于每年一次，并确保应急演练在3年内覆盖全部重要信息系统。（ ）
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证券交易所、证券登记结算机构、相关行业协会按照章程及业务规则，对股票期权市场实行集中统一的监督管理。（ ）
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