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证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷4
判断
国有独资公司的董事会成员中，应当全部为外部董事，并应当有公司职工代表。（ ）。
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期货交易场所不得直接或者间接参与期货交易。（ ）
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以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司净资产的35%。（ ）
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根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，合规负责人发现公司存在合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见
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判断
投资风险放大属于融资融券业务交易的特有风险。（ ）
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在融资融券业务中，融资专用资金账户是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。（ ）
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证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率为不低于每两年一次。（ ）
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判断
全国股转公司制定客观、统一化的创新层进层条件和降层调整情形。（ ）
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证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案。（ ）
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判断
根据《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，证券经营机构可以要求投资者提供证明材料，符合条件的投资者经核验属实后，将认定结果报证券业协会，待其无异议后
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