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证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷4
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下列属于证券公司操纵市场行为的有（ ）。
A 证券公司利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量 B 与他人串通，以约定的时间、价格和方式相互交易，影响证券交易价格或交易量 C 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或交易量 D 利用非公开信息买卖证券
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下列行为中，证券公司、托管人、投资顾问及相关从业人员从事私募资产管理业务的禁止行为不包括（ ）。
A 为规避监管的证券期货业务活动提供交易便利 B 投资决策错误导致资产管理计划业绩回报处于同类产品末端 C 系统故障导致交易无法达成，造成资产管理计划财产受损 D 向投资者返还管理费
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某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布；近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动；该公司甲某利用职务之便，吸收公众
A 该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪 B 该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定 C 甲某以非法占有目的，使用诈骗手段集资数额达到5万元，因性质恶劣，应予立案追诉 D 甲某利用职务之便，吸收公众存款达到30万元，应予立案追诉
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下列关于有限责任公司董事会的职权，说法错误的有（ ）。
A 修改公司章程 B 召集股东会会议 C 对发行公司债券作出决议 D 检查公司财务
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公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公
A 5％以上15％以下 B 5％以上10％以下 C 3万元以上10万元以下 D 1万元以上10万元以下
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不定项选择题 客户王某在甲证券公司某营业部开立有经纪业务账户，因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系统预警。甲证券公司营业部的业务人员和合规人员共同分
A 明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动 B 交易数额巨大 C 严重危害国家安全 D 影响社会稳定
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不定项选择题 甲证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受乙期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务。甲证券公司应当为乙期货公司提供的服务
A 代理客户进行期货交易、结算或者交割 B 代期货公司、客户收付期货保证金 C 协助办理开户手续 D 提供期货行情信息、交易设施
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不定项选择题 甲某是北京的一位投资者，在电视上看见一名证券分析师有声有色地宣传某公司的炒股软件，声称该软件能准确揭示股票买卖点，并免费推荐了一两只股票。甲某见这
A 提供具体证券投资品种选择建议 B 提供具体证券投资品种的买卖时机建议 C 预测具体证券投资品种的价格走势 D 提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见
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不定项选择题 丙证券公司营业部客户经理刘某，在向多名老年客户销售该公司代销的某高风险等级资产管理产品时，擅自向客户作出保本保息承诺，并表示即使产品亏损，该证券公
A 丙证券公司营业部可以自行代销金融产品 B 刘某应当具备证券从业资格 C 刘某应当与客户分享投资收益、分担投资损失 D 丙证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突
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不定项选择题 丙证券公司营业部客户经理刘某，在向多名老年客户销售该公司代销的某高风险等级资产管理产品时，擅自向客户作出保本保息承诺，并表示即使产品亏损，该证券公
A 向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务 B 向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务 C 提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务提供给适合的投资者 D 由于客户年事已高，《投资者风险承受能力评估问卷》可以由业务人员代为填写
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