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证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷3
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根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（ ）。
A 证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足 B 证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则 C 证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，建立健全有效的考核及问责机制 D 中国证监会应通过非现场检查、现场检查等方式，对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理
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以下各项属于证券经纪业务特点的是（ ）。
A 业务对象的广泛性业务 B 证券经纪商的中介性 C 客户指令的权威性 D 客户收益的保证性
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对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（ ）。
A 从事证券交易的时间满1年以上 B 最近20个交易日日均证券类资产不低于60万元 C 可以选择本公司的股东或关联人 D 客户信誉良好，无重大违约记录
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金融机构应当履行（ ）管理人职责。
A 依法募集资金 B 办理产品份额的发售和登记事宜 C 办理产品登记备案或注册手续 D 按照产品合同的约定确定收益分配方案
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证券公司代销金融产品，不得有下列（ ）行为。
A 采取正常宣传方式引导客户购买金融产品 B 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 C 与客户分享投资收益、分担投资损失 D 使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
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私募基金管理人不得实施的下列行为有（ ）。
A 从事损害基金财产的投资活动 B 公平地对待其管理的不同基金财产 C 挪用基金财产 D 玩忽职守，不按规定履行职责
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证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（ ）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
A 业务规模 B 性质 C 复杂程度 D 流动性风险偏好
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（ ）属于应重点监控的异常交易行为。
A 在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易 B 大量或者频繁进行高买低卖交易 C 进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易 D 大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报
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下列有关科创板转融券业务展期的说法，正确的是（ ）。
A 展期数量、期限、费率由借入人和出借人按照相关规定协商确定 B 借入人和出借人协商提前了结的，双方可进行协商，分批提前了结该笔转融券业务 C 借入人和出借人应在原合约到期日前的同一交易日向证券金融公司提交展期指令 D 转融券展期的，相关权益补偿同时展期
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下列说法正确的是（ ）。
A 金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问 B 投资顾问提供投资建议指导委托机构操作 C 金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇 D 金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致
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