证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷3

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证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。

A 介绍业务的范围 B 介绍业务对接规则 C 执行期货保证金安全存管制度的措施 D 客户投诉的接待处理方式

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下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（）。

A 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会 B 对基金份额持有人大会审议事项行使表决权 C 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额 D 参与分配清算后的剩余基金财产

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国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。

A 询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 B 进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查 C 查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存 D 查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户

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根据《中华人民共和国公司法》规定，下列表述错误的有（）。

A A．有限责任公司应当由100个以下的股东出资设立 B B．有限责任公司设立应有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额 C C．全体股东认缴的出资额由股东按照公司章程的规定自公司成立之日起 3年内缴足 D D．有限责任公司章程应载明公司的法定代表人

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不定项选择题唐某为A 证券公司营业部总经理，负责营业部全面工作。孙某为A 证券公司营业部客户经理，负责开发及维护客户。201x 年3 月至201x 年8 月，

A 擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30 万元以上的 B 擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在10 万元以上，并且多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产 C 擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在10 万元以上，并且擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的 D 擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在10 万元以上的

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不定项选择题唐某为A 证券公司营业部总经理，负责营业部全面工作。孙某为A 证券公司营业部客户经理，负责开发及维护客户。201x 年3 月至201x 年8 月，

A 唐某，判处有期徒刑3 年6 个月，并处罚金人民币20 万元 B 孙某，判处有期徒刑3 年，并处罚金5 万元 C 唐某，判处有期徒刑2 年6 个月，并处罚金人民币20 万元 D 孙某，判处有期徒刑3 年，并处罚金3 万元

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不定项选择题甲证券公司营销人员王某拟向某70 岁以上的高龄退休客户张某主动推介代销的某私募基金，客户张某在营业部填写基本信息表时，误将职业信息填写为"在职工程

A 王某 B 王某的合法授权人 C 张某 D 张某的合法授权人

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不定项选择题甲证券公司营销人员王某拟向某70 岁以上的高龄退休客户张某主动推介代销的某私募基金，客户张某在营业部填写基本信息表时，误将职业信息填写为"在职工程

A 王某应直接向张某销售该私募基金产品 B 王某应拒绝向张某销售该私募基金产品 C 王某应以书面形式进行特别风险警示 D 王某应告知张某不适合购买相关产品

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不定项选择题 ①王某持有甲公司51%的股权，是甲公司的控股股东、实际控制人。王某与某银行签订了借贷协议，银行提出由甲公司为该笔信贷提供担保。 ②甲公司股东张某，

A 甲公司不得为该笔借贷提供担保 B 甲公司可以为该笔借贷提供担保，董事会同意即可 C 甲公司可以为该笔借贷提供担保，必须经股东大会决议 D 该项表决，王某应回避，由出席股东大会的其他股东所持表决权的过半数通过

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不定项选择题 ①王某持有甲公司51%的股权，是甲公司的控股股东、实际控制人。王某与某银行签订了借贷协议，银行提出由甲公司为该笔信贷提供担保。 ②甲公司股东张某，

A 在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约 B 收购人不可以变更收购要约 C 在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票 D 针对不同的股东，可以提出不同的收购条件

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