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在有限责任公司中,自股东会会议决议通过之日起( )日内,股东与公司不能达成股权收购协议的,股东可以自股东会会议决议通过之日起( )日内向人民法院提起诉讼。
A 60;60 B 60;90 C 60;30 D 90;60
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违反《证券法》规定,操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以( )的罚款。
A 30万元以上60万元以下 B 3万元以上60万元以下 C 违法所得1倍以上5倍以下 D 违法所得1倍以上10倍以下
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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,关于某证券公司设立的合规负责人王某,说法正确的是( )。
A 王某是下属单位负责人 B 王某直接向监事会负责 C 王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施 D 王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面或其他形式的合规审查意见
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根据《证券公司风险处置条例》,下列关于国务院证券监督管理机构应当履行的监督协调职责的说法错误的是( )。
A 采取风险处置措施期间,除为保护客户和债权人利益的情形外,不得对被处置证券公司债务进行个别清偿 B 对于被处置证券公司的股东以及债权人对托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员未依法履行职责的有证据证明的投诉,经调查核实,由国务院证券监督管理机构责令托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员改正或者对其予以更换 C 应及时向有关地方政府部门通报涉嫌刑事犯罪的情况,按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件 D 应派驻风险处置现场工作组,对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导
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根据《证券投资基金法》,未经核准,擅自从事基金托管业务的,责令停止,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并
A 30万元以上60万元以下 B 3万元以上30万元以下 C 3万元以上10万元以下 D 10万元以上100万元以下
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下列关于公司公积金的表述,说法错误的是( )。
A 公司的公积金可以用于扩大公司生产经营 B 公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的,在提取法定公积金之前,应当先用当年利润弥补亏损 C 资本公积金不可以用于弥补亏损 D 公司的法定公积金可以转增资本
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根据《证券法》下列关于上市公司信息披露的说法,错误的是( )。
A 证券同时在境内境外公开发行、交易的,其信息披露义务人在境外披露的信息,应当在境内同时披露 B 上市公司应在每一会计年度结束之日起二个月内报送并公告年度报告 C 董事、监事和高级管理人员无法保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的,应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由,发行人应当披露 D 发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开承诺的,应当披露
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下列影响证券、期货交易价格的行为中,不属于操纵证券、期货市场的是( )。
A 在自己实际控制的账户之间进行证券交易 B 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易 C 利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者进行证券、期货交易 D 根据内幕消息买卖证券或者暗示他人买卖证券
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证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员
A 50 B 100 C 200 D 150
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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构、保荐业务负责人、内核负责人或者保荐业务部门负责人在1个自然年度内被采取本办法规定的监管措施累计( )次以上,中国
A 3 B 4 C 5 D 6
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