证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷3

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证券公司应当于下列（）行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会。

A 入股区域性股权市场运营机构 B 取得区域性股权市场中介机构资格 C 持股情况、中介机构资格发生变化 D 中国证监会和中国证券业协会要求报送的其他信息

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证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确的事项有（）。

A 账户管理 B 授信管理 C 标的证券管理 D 保证金管理

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关于资金账户的管理，下列说法正确的有（）。

A 证券公司应当审慎为客户提供单客户多银行存管服务，同一客户最多开立3个同名资金账户 B 证券公司按规定与客户签订银行账户关联协议时，应当提醒客户阅知相关业务规则和协议内容 C 客户的每个资金账户与对应存管银行账户之间，保持一一对应的第三方存管关系 D 证券公司应当为客户提供客户交易结算资金的第三方存管、银证（衍）等服务，实现客户交易结算资金在资金账户与银行账户之间的转账功能

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证券公司持续合规状况主要根据（）等情况进行评价。

A 司法机关采取的刑事处罚措施 B 中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施 C 证券期货行业自律组织纪律处分 D 公司所在地公司登记机关采取的行政处罚措施

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证券公司发现客户存在非实名使用资金账户或使用过程中存在违法违规行为，可以采取的账户限制措施有（）。

A 限制资金转出 B 限制转托管 C 限制撤销指定交易 D 暂停办理新业务

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证券公司（）应当对年度合规报告签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。

A 高级管理人员 B 股东 C 董事 D 理事

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设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（）。

A 自有资金不少于人民币1亿元 B 具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所 C 自有资金不少于人民币2亿元 D 具有证券登记、存管和结算服务所必需的设施

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（）等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。

A 产品销售 B 协议签订 C 服务提供 D 客户回访

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出现以下（）情形的机构或者人员，禁止参与处置证券公司风险工作。

A 与被处置证券公司处置事项有利害关系 B 4年前因非法公开发行被证监会处罚 C 仍处于证券市场禁入期 D 内部控制薄弱、存在重大风险隐患

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证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提

A 其他证券 B 动产 C 不动产 D 股权

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