证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷3

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应当针对管理和执行投资银行类项目的主要人员建立收入递延支付机制，合理确定收入递延支付标准，明确递延支付人员范围、递延支付年限和比例等内容。对投资银行类项目负有主

A — B 二 C 三 D 四

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证券公司内部控制人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的（）。

A 一定比例 B 最低水平 C 中位数 D 平均水平

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公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的（），将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。

A 10％ B 15％ C 20％ D 25％

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根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》的规定，下列关于背信运用受托财产罪的描述，说法正确的是（）。

A 擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉 B 擅自运用客户信托的财产数额未达到50万元的，不予立案追诉 C 擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉 D 擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉

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关于证券投资顾问业务与发布证券研究报告的联系和区别，以下说法错误的是（）。

A 证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同 B 证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同 C 证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同 D 在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础

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证券公司停业整顿的期限不超过（）。

A 1个月 B 2个月 C 3个月 D 6个月

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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。

A 2 B 3 C 4 D 5

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同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（）年以上证券、基金、期货

A 1 B 2 C 3 D 5

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同时符合下列条件的法人或者其他组织是专业投资者：最近1年末净资产不低于（）万元；最近1年末金融资产不低于（）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等

A 1000；1000 B 2000；1000 C 2000；2000 D 1000；2000

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登记备案机构不属于要注销私募基金管理人的情形是（）。

A 登记之日起6个月内未备案首只私募基金 B 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 C 因非法集资、非法经营等重大违法行为被追究法律责任 D 所管理的私募基金全部清算后，自清算完毕之日起12个月内未备案新的私募基金

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