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证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷3
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根据《证券经纪人执业规范（试行）》，证券经纪人不得（ ）。
A 以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议 B 代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 C 在执业过程中索取或收受客户款项和财物 D 向客户提供由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
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根据《公司法》，按照公司章程规定，有权对公司对外担保进行决议的有（ ）。
A 股东会或股东大会 B 董事会 C 董事长 D 总经理
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证券公司有下列（ ）情形之一的，国务院证券监督管理机构可以将其证券经纪等涉及客户的业务进行托管；情节严重的，可以对该证券公司进行接管。
A 挪用客户资产但能自行弥补 B 在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大 C 治理混乱、管理失控 D 风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机
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不定项选择题 客户王某在甲证券公司某营业部开立有经纪业务账户，因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系统预警，证券公司对客户王某进行重新识别。不考虑其他
A 回访客户 B 实地查访 C 向公安、工商行政管理等部门核实 D 核对有效身份证件或者其他身份证明文件
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多选
不定项选择题 某公募基金成立于2023年5月10日，是经中国证监会批准的公募基金管理公司，注册资本188亿元人民币。小刘是该公募基金的基金经理，在任职期间，利用
A 利用职务便利获取的未公开信息从事相关交易活动 B 特定人员直接持有、买卖股票 C 泄露因职务便利获取的未公开信息 D 侵占、挪用基金财产
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多选
不定项选择题 某公募基金成立于2023年5月10日，是经中国证监会批准的公募基金管理公司，注册资本188亿元人民币。小刘是该公募基金的基金经理，在任职期间，利用
A 给予警告 B 撤销基金从业资格 C 处以20万元罚款 D 市场禁入措施
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多选
不定项选择题 某公募基金成立于2023年5月10日，是经中国证监会批准的公募基金管理公司，注册资本188亿元人民币。小刘是该公募基金的基金经理，在任职期间，利用
A 注册资本不低于1亿元人民币 B 取得证券从业资格的人员达到法定人数 C 主要股东最近1年没有违法记录 D 有良好的风险控制制度
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多选
不定项选择题 张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些基金表现良好，希望客户经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。 客户经理展示给张
A 使用欲购从速、申购良机等表述 B 使用或者登载单位、个人的推荐性文字 C 贬低其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构 D 基金经理管理的基金的所有过往业绩
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多选
不定项选择题 张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些基金表现良好，希望客户经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。 客户经理在向张先
A 与客户分享投资收益、分担投资损失 B 与客户签署书面销售合同，明确双方的权利义务 C 采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 D 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
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多选
不定项选择题 张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些基金表现良好，希望客户经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。 根据张先生在证券
A R1 B R2 C R3 D R4
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