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证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷6
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不定项选择题 唐某为A证券公司营业部总经理，负责营业部全面工作。孙某为A证券公司营业部客户经理，负责开发及维护客户。201x年3月至201x年8月，唐某、孙某擅
A 非法吸收公众存款罪 B 集资诈骗罪 C 背信运用受托财产罪 D 利用未公开信息交易罪
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不定项选择题 张某为乙证券公司独立董事，工作勤勉尽责、廉洁从业、专业能力强，乙证券公司拟聘请张某分管公司某业务，丙证券公司、丁基金公司均欲邀请张某兼职独立董事。
A 3 B 4 C 5 D 6
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不定项选择题 丙证券公司营业部客户经理刘某，在向多名老年客户销售该公司代销的某高风险等级资产管理产品时，擅自向客户作出保本保息承诺，并表示即使产品亏损，该证券公
A 流动性风险 B 信用风险 C 声誉风险 D 市场风险
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不定项选择题 丙证券公司营业部客户经理刘某，在向多名老年客户销售该公司代销的某高风险等级资产管理产品时，擅自向客户作出保本保息承诺，并表示即使产品亏损，该证券公
A 流动性风险 B 信用风险 C 声誉风险 D 市场风险
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根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司合并，应当由合并各方签订合并协议，编制（ ）。
A 资产负债表 B 利润表 C 现金流量表 D 财产清单
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根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同的基本内容应包含（ ）。
A 当事人姓名、住所等相关信息 B 订立合同的目的和依据 C 开立信用业务相关账户的有关内容 D 甲乙双方对主体资格、交易资产来源、身份证明材料的真实性等方面的声明与保证
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按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有（ ）行为发生。
A 证券公司持有股东的股权 B 股东违规占用证券公司资产 C 证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益 D 证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定
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按照《证券法》的规定，证券公司经营（ ）、（ ）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
A 证券经纪 B 证券投资咨询 C 证券自营 D 证券资产管理
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根据中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书》，其基本内容应包含（ ）。
A 提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险 B 提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格 C 提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授权额度 D 提示客户应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料
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发生影响或者可能影响证券公司（ ），证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
A 经营管理 B 财务状况 C 风险控制指标 D 客户资产安全的重大事件
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