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证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷6
判断
资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品。其中权益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于80%。
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判断
证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理，应具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于3人。（ ）
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证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要包括净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等。（ ）
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证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过10%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因.（
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判断
因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的个人不得成为持有证券公司5%以上股权的股东。（ ）
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判断
根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》等法律法规的规定，在内部约束机制方面，证券公司应当健全内部制度建设，防控风险，加强对分支机构实行独立授权管理。（ ）
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判断
根据《证券公司监督管理条例》的要求，国务院证券监督管理机构应对证券公司报送的年度报告、月度报告等指定专人进行审核，并制作审核报告。（ ）
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证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度，对促进证券公司加强合规管理、提升风险控制能力、培育核心竞争力，发挥了正向激励作用。（ ）
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判断
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起6个月内，依照法定条件和法定程序作出予以注册或者不予注册的决定。（ ）
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国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起6个月内，依照法定条件和法定程序作出予以注册或者不予注册的决定。（ ）
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