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证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷6
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个人参与北交所股票交易，申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内资产日均不低于人民币50万元（包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）。（ ）
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公开发行公司债券筹集的资金可用于生产性支出。（ ）
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根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类每年进行一次。
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证券公司风险处置措施包括停业整顿、托管、接管、行政重组、撤销及破产清算和重整。（ ）
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国务院证券监督管理机构可以将证券公司的证券经纪等涉及客户的业务进行托管，但托管期限一般不超过6个月。（ ）
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根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，在诚信档案中的效力期限为
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中国证监会及其派出机构在对证券公司信息技术管理及服务活动的监管不能采取非现场检查的方式。（ ）
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证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照中国人民银行、中国证监会等相关规定执行；没有规定的，参照公安机关、国家安
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证券公司将自有资金委托基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，则无须取得证券自营业务资格。（ ）
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证券公司及其从业人员违反《证券法》的规定，为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖，给客户造成损失的，应当依法承担赔偿责任。（ ）
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