首页
考研
建筑类
医学类
金融类
财会类
教师类
学历提升
网校课程
当前位置：首页 > 证券从业资格 > 证券市场基本法律法规 >
证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷6
多选
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制
A 防范经营风险和道德风险 B 保障客户及证券公司资金的安全、完整 C 提高证券公司经营效率和效果 D 保证证券公司利润最大化
详情
多选
融资融券的标的证券为债券的，应当符合下列条件（ ）。
A 债券托管面值在1亿元以上 B 债券信用评级在AA级（含）以上 C 债券剩余期限在2年以上 D 交易所规定的其他情形
详情
多选
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（ ）内容。
A 证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况 B 合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况 C 公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况 D 合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况
详情
多选
证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其（ ），对其业务范围进行调整。
A 内部控制水平 B 合规程度 C 对外投资情况 D 专业人员数量
详情
多选
交易所按照（ ）的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。
A 从严到宽 B 从少到多 C 逐步扩大 D 逐步细化
详情
多选
证券公司设立时，其业务范围应当与其（ ）相适应。
A 财务状况 B 内部控制制度 C 合规制度 D 人力资源状况
详情
多选
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取（ ）等行政监管措施。
A 出具警示函 B 责令参加培训 C 责令定期报告 D 监管谈话
详情
多选
根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除（ ）情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
A 为客户进行融资融券交易的结算 B 收取客户应当归还的资金、证券 C 收取客户应当支付的利息、费用、税款 D 收取客户应当支付的违约金
详情
多选
下列选项中，哪些情形属于公开发行？（ ）
A 向不特定对象发行证券的 B 向特定对象发行证券累计超过100人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内 C 向特定对象发行证券累计超过150人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内 D 向特定对象发行证券累计超过200人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
详情
多选
下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（ ）。
A 分类监管制度是证券行业的一项基本性制度 B 中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策 C 分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用 D 分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力
详情
刷题小程序
证券从业资格题库小程序
热门试卷
证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷1 证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷2 证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷3 证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷4 证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷5 证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷7 证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷8 证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷9 证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷10 证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷1 证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷2 证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷3 证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷4 证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷5