证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷6

多选

审慎经营，是指证券公司应结合自身的（）以及专业人员数量等方面的实际情况，开展经营活动，确保各项经营活动可能给证券公司带来的风险处于可控范围内。

A 财务状况 B 内控水平 C 合规程度 D 高级管理人员素质

详情

多选

证券发行人的权利，是指（）。

A 请求召开证券持有人会议 B 参加证券持有人会议 C 提案、表决 D 配售股份的认购

详情

多选

下列有关公开发行公司债券应当符合的条件，说法正确的是（）。

A 具备健全且运行良好的组织机构 B 最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息 C 最近两年连续盈利 D 最近五年平均可分配利润足以支付公司债券三年的利息

详情

多选

证券公司经营下列（）业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元。

A 证券自营 B 证券经纪 C 证券投资咨询 D 证券做市交易

详情

多选

证券公司合规部门中具备3年以上（）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。

A 金融 B 法律 C 会计 D 信息技术

详情

多选

证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（）等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。

A 基本情况 B 业务范围 C 财务状况 D 违约记录

详情

多选

证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，下列表述的相关处罚措施正确的有（）。

A 责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款 B 没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款 C 情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可 D 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

详情

多选

下列关于证券公司合规经营的说法，错误的有（）。

A 证券公司应保证关联交易的公允性 B 证券公司不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利 C 证券公司的合规管理仅体现在执行监督环节 D 证券公司的合规管理仅需覆盖总部各部门及分支机构，不需覆盖各层级子公司

详情

多选

对证券公司报送的（），国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。

A 年度报告 B 月度报告 C 季度报告 D 半年度报告

详情

多选

股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（）。

A 质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行 B 质押标的证券被做出终止上市决定 C 集合资产管理计划提前终止 D 证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限

详情