证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷6

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证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为（）分。

A 100 B 150 C 50 D 200

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违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）依照《中华人民共和国会计法》等法律、行政法规的规定处罚。

A 县级以上税务部门 B 县级以上人民政府财政部门 C 公司登记机关 D 审计机关

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股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额（）。

A 相等 B 不相等 C 不确定 D 可相等可不相等

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下列有关有限责任公司的说法错误的是（）。

A 自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格；但是，公司章程另有规定的除外 B 股权转让时，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决 C 人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东同等条件下有优先购买权 D 有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权

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两种法律之间存在因果关系，这两种法律之间的关系属于（）。

A 双边法律关系与多边法律关系 B 确认性法律关系创设性法律关系 C 第一性法律关系与第二性法律关系 D 纵向法律关系横向法律关系

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根据《刑法》第一百六十条的规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或

A 5；5 B 3；5 C 5；3 D 3；3

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金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到（）或以上。

A 5% B 10% C 15% D 20%

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下列关于合伙人退伙的说法错误的是（）。

A 合伙协议约定的退伙事由出现，合伙人可以退伙 B 经全体合伙人一致同意，合伙人可以退伙 C 发生合伙人难以继续参加合伙的事由，合伙人可以退伙 D 合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前10日通知其他合伙人

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保荐代表人在（）个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定的监管措施累计（）次以上，中国证监会可以6个月内不受理相关保荐代表人具体负责

A 1；2 B 2；2 C 1；3 D 2;3

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合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查的条件。

A 5 B 4 C 3 D 2

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