证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷6

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在对融资融券客户的选择过程中，主要标准包括（）。

A 客户的犯罪记录 B 客户的投资风格 C 客户的账户状况 D 客户的资产状况

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我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括（）。

A 要约收购 B 协议收购 C 竞价收购 D 集中收购

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独立董事在任期内辞职或者被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）提交书面说明。

A 公司住所地中国证监会派出机构 B 独立董事常住地 C 股东（大）会 D 董事会

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下列关于转融通业务保证金的说法中，正确的有（）。

A 证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式 B 保证金中的证券记入转融通专用证券账户，保证金中的资金记入转融通担保资金账户 C 证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收保证金的15％ D 证券金融公司逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例

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不定项选择题唐某为A证券公司营业部总经理，负责营业部全面工作。孙某为A证券公司营业部客户经理，负责开发及维护客户。201x年3月至201x年8月，唐某、孙某擅

A 唐某，判处有期徒刑3年6个月，并处罚金人民币20万元 B 孙某，判处有期徒刑3年，并处罚金5万元 C 唐某，判处有期徒刑2年6个月，并处罚金人民币20万元 D 孙某，判处有期徒刑3年，并处罚金3万元

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不定项选择题张某为乙证券公司独立董事，工作勤勉尽责、廉洁从业、专业能力强，乙证券公司拟聘请张某分管公司某业务，丙证券公司、丁基金公司均欲邀请张某兼职独立董事。

A 张某可以同时在乙证券公司、丙证券公司以及丁基金公司担任独立董事 B 张某仅能在丙证券公司、丁基金公司中择其一任职独立董事职务 C 张某可以接受乙证券公司的聘请，分管乙证券公司业务 D 张某应当拒绝乙证券公司的聘请，不得分管乙证券公司的其他业务

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不定项选择题丙证券公司营业部客户经理刘某，在向多名老年客户销售该公司代销的某高风险等级资产管理产品时，擅自向客户作出保本保息承诺，并表示即使产品亏损，该证券公

A 丙证券公司营业部可以自行代销金融产品 B 刘某应当具备证券从业资格 C 刘某应当与客户分享投资收益、分担投资损失 D 丙证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突

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不定项选择题丙证券公司营业部客户经理刘某，在向多名老年客户销售该公司代销的某高风险等级资产管理产品时，擅自向客户作出保本保息承诺，并表示即使产品亏损，该证券公

A 丙证券公司营业部可以自行代销金融产品 B 刘某应当具备证券从业资格 C 刘某应当与客户分享投资收益、分担投资损失 D 丙证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突

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不定项选择题丙证券公司营业部客户经理刘某，在向多名老年客户销售该公司代销的某高风险等级资产管理产品时，擅自向客户作出保本保息承诺，并表示即使产品亏损，该证券公

A 向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务 B 向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务 C 提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务提供给适合的投资者 D 由于客户年事已高，《投资者风险承受能力评估问卷》可以由业务人员代为填写

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不定项选择题丙证券公司营业部客户经理刘某，在向多名老年客户销售该公司代销的某高风险等级资产管理产品时，擅自向客户作出保本保息承诺，并表示即使产品亏损，该证券公

A 向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务 B 向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务 C 提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务提供给适合的投资者 D 由于客户年事已高，《投资者风险承受能力评估问卷》可以由业务人员代为填写

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