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证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷1
判断
加强声誉约束是证券文化建设十个方面行为层关键要素之一。（ ）
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私募基金的投资层级应当遵守中国基金业协会的规定。（ ）
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证券公司为同一客户最多开立3个同名资金账户。（ ）
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证券公司如持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过1%的，则不能担任该上市公司的独立财务顾问。（ ）
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中国证监会将行业文化建设专项评价已纳入证券公司分类评价体系。（ ）
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判断
另类子公司不得融资，不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。（ ）
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判断
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，同一专项计划发行的资产支持证券可以划分为不同种类，同一种类的资产支持证券，享有同等权益，承担同等风险
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判断
证券公司入股区域性股权市场运营机构，应当采取必要措施与区域性股权市场运营机构保持业务独立，不得利用股东身份谋取不正当利益。（ ）
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判断
经营机构发布证券研究报告，应该遵守诚实信用的原则。（ ）
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判断
登记人员离职的，证券公司应当自劳动关系或者委托代理关系解除之日起7个工作日内为其办理注销登记。（ ）
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