证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷1

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根据《证券投资基金法》，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（）罚款

A 30万元以上60万元以下 B 3万元以上30万元以下 C 违法所得1倍以上5倍以下 D 违法所得1倍以上10倍以下

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公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的（），将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。

A 10％ B 15％ C 20％ D 25％

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根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》的规定，下列关于背信运用受托财产罪的描述，说法正确的是（）。

A 擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉 B 擅自运用客户信托的财产数额未达到50万元的，不予立案追诉 C 擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉 D 擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉

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下列关于资产管理业务的表述，说法错误的是（）。

A 资产管理业务作为金融业务，属于特许经营行业，必须纳入金融监管 B 非金融机构可以发行、销售所有资产管理产品 C 非金融机构违反规定，按照国家规定进行规范清理，构成非法集资、非法吸收公众存款、非法发行证券的，依法追究法律责任 D 非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的，加重处罚

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按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者。此类投资

A 第一类 B 第二类 C 第三类 D 第四类

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关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人应予以特别注意的事项，下列说法正确的是（）。

A 证券公司的控股股东可以自行任免证券公司的董事、监事和高级管理人员 B 证券公司可为证券公司股东及其控股股东、实际控制人或其关联方提供融资或者担保 C 证券公司可与其所控制的证券公司开展业务竞争 D 证券公司应当将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写入公司章程

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财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取（）。

A 移送司法机关追究责任 B 监管谈话 C 出具警示函 D 责令改正

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关于资产管理产品，下列说法正确的是（）。

A 资产管理产品按照投资性质不同，可分为公募产品和私募产品 B 资产管理产品按照募集方式不同，分为固定收益类产品、权益类产品、期货和衍生品类产品和混合类产品 C 公募产品面向不特定社会公众公开发行，公开发行的认定标准依照《证券法》执行 D 私募产品面向市场上所有投资者通过非公开方式发行

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证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核；证券分析师数量少于（）人的可以由署名证券分析师之外的证券分析师进行质量审核。

A 5 B 10 C 20 D 3

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证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（）。

A 1／2 B 1／3 C 1／4 D 1／5

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