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证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷1
单选
保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历、最近（ ）个月内未受到证券交易所等自
A 24；12 B 12；36 C 24；24 D 12；48
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单选
证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员
A 50 B 100 C 200 D 150
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单选
债券存续期内，企业应当按要求披露定期报告，下列说法错误的是（ ）。
A 企业应当在每个会计年度结束之日起四个月内披露上一年年度报告，年度报告应当包含报告期内企业主要情况、审计机构出具的审计报告、经审计的财务报表、附注以及其他必要信息 B 企业应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露半年度报告 C 定期报告的财务报表部分应当至少包含资产负债表、利润表和现金流量表 D 编制合并财务报表的企业，应当提供合并财务报表，不需要披露母公司财务报表
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单选
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列说法正确的是（ ）。
A 证券公司及其从业人员违反《规范》，中国证监会及其派出机构将视情节轻重采取相关自律惩戒措施 B 证券公司及其从业人员违反《规范》，中国证券业协会将视情节轻重采取相关行政监管措施 C 区域性股权市场运营机构违反《规范》，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施 D 区域性股权市场运营机构违反《规范》，中国证券业协会将视情节轻重采取相关行政监管措施
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单选
证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（ ）个月。
A 3 B 6 C 7 D 10
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单选
根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品是指接受（ ）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
A 金融产品发行人 B 金融产品托管人 C 中介机构 D 监管部门
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单选
按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条的规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从
A 责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下 B 给予警告；10万元以上100万元以下 C 暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下 D 责令改正，没收违法所得；10万元以上50万元以下
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单选
根据《期货和衍生品法》和国务院期货监督管理机构的规定，下列不属于期货交易所职责的是（ ）。
A 组织并监督交易 B 提供交易的服务 C 为期货交易提供集中履约担保 D 直接参与期货交易
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单选
同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（ ）年以上证券、基金、期货
A 1 B 2 C 3 D 5
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单选
上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（ ）个工作日内向中国证监会报告。
A 4 B 3 C 5 D 2
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