证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷1

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不定项选择题张某前往甲证券公司营业部要求开立账户进行证券委托交易。客服人员李某对张某的身份信息进行了核实，按照规定了解张某的基本情况，并要求张某填写《投资者风

A 10年 B 15年 C 20年 D 5年

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不定项选择题张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些基金表现良好，希望客户经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。客户经理在进行产

A 适用性 B 风控性 C 持续性 D 专业性

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下列关于证券公司股东出资的规定，说法错误的有（）。

A 证券公司股东只能用货币出资 B 符合条件的证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权 C 证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30％ D 证券公司股东可以用证券公司经营必需的非货币财产出资

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下列关于证券投资顾问和证券研究报告的表述，说法正确的有（）。

A 证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布证券研究报告 B 证券投资顾问服务于不特定的客户；证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果 C 证券投资顾问一般服务于普通投资者；证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者 D 证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影

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融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合的条件有（）。

A 上市交易超过5个交易日 B 基金净值在1亿元以上 C 基金持有户数不少于2000户 D 最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元

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下列属于证券公司合规管理基本制度的有（）。

A 证券公司依法履行关联交易审议程序和信息披露义务，保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送 B 证券公司审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响 C 证券公司结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理 D 证券公司制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规

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证券公司对融资融券业务客户进行征信调查的内容包括（）。

A 客户基本情况 B 财产与收入状况 C 证券投资经验及风险偏好 D 诚信合规记录

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证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（）。

A 经纪业务内部控制 B 融资融券业务内部控制 C 投资银行类业务内部控制 D 受托投资管理业务内部控制

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证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构存在（）的，不得担任独立财务顾问。

A 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者选派代表担任上市公司董事 B 上市公司持有或通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事 C 最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务 D 财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

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证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。

A 守法合规 B 诚实信用 C 忠实客户利益 D 集中管理

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