证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷1

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根据《证券法》第一百九十一条规定，单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。

A 20；200 B 10；100 C 30；300 D 50；500

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《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》对证券业从业人员的执业行为作出了具体规定，不包括（）。

A 从业人员应遵守相关业务规定，妥善保存客户资料及其交易信息，保证客户资产安全和信息安全 B 从业人员在推荐产品或者提供服务时，应当按照要求了解客户的财务状况及风险承受能力等情况 C 从业人员应当品行良好，无需具备从事证券业务所需的专业能力 D 从业人员应遵守反洗钱规定，履行反洗钱义务，配合有关部门打击洗钱活动

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根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司的组织机构不包括（）。

A 独立董事 B 合规负责人 C 董事会秘书 D 清算委员会

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（）依法对公司债券的发行及其交易或转让活动进行监督管理。

A 中国证券业协会 B 财政部 C 国务院 D 中国证监会

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会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的机构违反《证券法》第一百六十条第二款的规定，从事证券服务业务未报备案的，责令改正

A 10 B 20 C 50 D 100

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证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。

A 3 B 5 C 7 D 10

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证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。

A 1000万元 B 2000万元 C 5000万元 D 1亿元

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《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定中错误的是（）。

A 证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1／2 B 证券公司可以聘请外部专业人士担任董事 C 证券公司董事会每年至少召开一次会议 D 证券公司董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过

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下列关于监事会或监事的合规管理职责，说法错误的是（）。

A 对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督 B 对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议 C 公司章程规定的其他合规管理职责 D 评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题

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（）承担证券公司文化建设实践评估主体责任，公司文化建设领导小组应当保证公司在自评工作中如实、客观地评价自身文化建设工作成效并提供有关证明材料，不存在弄虚作假、

A 证券公司 B 证券业协会 C 证监会 D 国务院

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