证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷1

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下列属于证券投资顾问禁止行为的有（）。

A 以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 B 向客户提供适当的投资建议服务 C 向他人泄露客户的投资决策计划信息 D 以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

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证券公司业务发展状况主要根据证券公司（）等方面的情况进行评价。

A 经纪业务 B 信息技术管理 C 自律管理措施 D 机构客户服务能力

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证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信要求制定选择客户的具体标准，一般包括（）。

A 账户状态 B 信誉状况 C 关联关系 D 从事证券交易的时间

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下列属于证券公司开展各项业务，应遵守的基本要求是（）。

A 及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突，切实维护客户利益，公平对待客户 B 充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新 C 依法履行关联交易审议程序和信息披露义务，保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送 D 审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响，采取有效措施，防止扰乱市场秩序

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中国证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取（）等方式加强合规监管。

A 增加现场检查频率 B 强化合规负责人任职监管 C 监管谈话 D 委托外部专业机构协助开展工作

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下列关于证券公司风险处置的监督协调工作，说法正确的有（）。

A 证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购债权、弥补客户的交易结算资金 B 证券投资者保护基金管理机构可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查 C 托管组、接管组、行政清理组以及被责令停业整顿、托管和行政重组的证券公司，应当按照规定向国务院证券监督管理机构报告工作情况 D 被处置证券公司的股东以及债权人有证据证明托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员未依法履行职责的，不可以向国务院证券监督管理机构投诉

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证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制

A 保证证券公司利润最大化 B 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 C 保障客户及证券公司资产的安全、完整 D 保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

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中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为ABCDE五大类，下列属于被定为E类证券公司的情形是（）。

A 被指定其他机构托管 B 被指定其他机构接管 C 被行政重组 D 被责令停业整顿

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证券公司各部门、各分支机构和各层级子公司负责人的合规管理职责包括（）。

A 在本单位组织贯彻执行公司各项规章制度，组织起草、制定与本单位职责相关的规章制度，并监督其实施 B 建立并完善本单位的合规管理制度与机制，将各项经营活动的合规性要求嵌入业务管理制度与操作流程中 C 支持本单位合规管理人员的工作，为本单位合规管理人员提供履职保障 D 发现与本单位业务相关的合规风险事项时，及时按公司制度规定进行报告，提出整改措施，并督促整改落实

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关于证券公司从事私募资产管理业务应当遵守的要求，下列说法正确的有（）。

A 勤勉尽责 B 客户利益至上 C 审慎经营 D 业务融合

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