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证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度
多选

证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（ ）目标提供合理保证。

A 保证证券公司利润最大化
B 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
C 保障客户及证券公司资产的安全、完整
D 保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

正确答案
BCD
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单选
（ ）依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。
A 中国证监会 B 财政部 C 中国人民银行 D 国务院
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单选
以下关于证券公司治理的基本要求，说法错误的是（ ）。
A 建立健全组织架构、明确职责划分 B 有效管理内幕信息和未公开信息 C 不得侵犯客户合法权益 D 建立完备的内部控制体系
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单选
证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估，内部控制执行效果评估每年不得少于（ ）次。
A 2 B 1 C 3 D 5
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单选
下列对法和法律关系的描述，正确的是（ ）。
A 法律规范是静态的，一经制定，除非立法机关根据一定程序对法律进行修改，否则在其生效范围内不变 B 法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化 C 法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务 D 法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责
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单选
下列属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（ ）。
A 避免使用夸大、低俗、诱导性、煽动性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证 B 经营机构不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象 C 制作发布证券研究报告的相关人员，应当独立于证券研究报告相关销售服务人员 D 经营机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑
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单选
公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以（ ）的罚款。
A 1万元以上20万元以下 B 5万元以上20万元以下 C 1万元以上10万元以下 D 5万元以上10万元以下
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单选
关于法的概念，普遍的理解是（ ）。
A 法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的规范系统 B 法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的规范系统 C 法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的规范系统 D 法是由国家制定或认可并由上到下保证实施的规范系统
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单选
根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（ ）进行一次。
A 每年 B 每半年 C 每月 D 每季度
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单选
根据《中华人民共和国证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人不得（ ）。
A 为基金份额持有人的利益进行证券投资 B 向基金份额持有人进行信息披露 C 向基金份额持有人进行收益分配 D 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
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单选
下列事项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（ ）。
A 货币 B 知识产权 C 劳务 D 土地使用权
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