证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷1

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设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（）。

A 自有资金不少于人民币1亿元 B 具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所 C 自有资金不少于人民币2亿元 D 具有证券登记、存管和结算服务所必需的设施

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下列选项中，属于基金合同当事人的是（）。

A 基金监管者 B 基金托管人 C 基金管理人 D 基金份额持有人

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关于证券登记结算机构的业务规则，下列说法正确的有（）。

A 投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请在证券登记结算机构开立证券账户 B 在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，无需存管在证券登记结算机构 C 证券登记结算机构作为中央对手方提供证券结算服务的，是结算参与人共同的清算交易对手 D 证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

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关于设立证券登记结算机构应具备的条件，下列说法正确的有（）。

A 证券登记结算机构的名称中可不标明“证券登记结算”字样 B 具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 C 自有资金不少于人民币2亿元 D 国务院证券监督管理机构规定的其他条件

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关于公司董事、监事、高级管理人员所持有的本公司的股份及其变动情况，下列说法正确的有（）。

A 任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25% B 所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让 C 离职后6个月内，不得转让其所持有的本公司股份 D 公司章程不能对上述人员转让其所持有的本公司股份作出限制性规定

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股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列（）情形的，可以收购。

A 减少公司注册资本 B 与持有本公司股份的其他公司合并 C 将股份用于员工持股计划或者股权激励 D 股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议的，要求公司收购其股份

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证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的5个工作日内向中国证监会报送有关资料，包括（）等。

A 内部审查意见 B 机房基本信息 C 技术架构设计 D 业务制度

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下列有关有限责任公司的说法，正确的有（）。

A 自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格，但公司章程另有规定的除外 B 因股权的自愿让与或强制执行产生的股权转让，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载 C 人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权 D 有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权

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以下属于证券公司投资银行类业务的有（）。

A 承销与保荐 B 上市公司并购重组财务顾问 C 公司债券受托管理 D 受托投资管理

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可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在证券交易所上市交易并经证券交易所认可的（）。

A 股票 B 债券 C 证券投资基金 D 信托产品

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