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证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷1
判断
设立股份有限公司，应当有1人以上200人以下为发起人，其中须有1/3以上的发起人在中国境内有住所。（ ）
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判断
业务决策机构负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。（ ）
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判断
参与柜台交易的投资者应当是普通投资者。证券公司在进行柜台交易前，应当采取有效措施了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、金融知识、投资经验、风险承受能力等情
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判断
各方应当在完成合格投资者确认程序后签署私募基金合同。基金合同应当约定给投资者设置不少于48小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。（ ）
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判断
证券经营机构及其工作人员秉承客户利益至上和差别对待不同客户的原则，有效防范并妥善处理利益冲突。（ ）
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判断
证券投资顾问不得通过网络作出买卖具体股票的投资建议。（ ）
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判断
根据《证券公司监督管理条例》，指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况
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判断
发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书。（ ）
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判断
对已经公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，但已经偿还的，可以再次公开发行公司债券。（ ）
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判断
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券基金经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，应当在业务系统上线时，同步上线与业务活动复杂程度和风险状况相适
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