多选

不定项选择题张某前往甲证券公司营业部要求开立账户进行证券委托交易。客服人员李某对张某的身份信息进行了核实，按照规定了解张某的基本情况，并要求张某填写《投资者风险承受能力问卷》对其风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并进行留痕管理。经核查，张某的风险承受能力评估结果与该业务的风险承受能力等级相匹配。李某向张某告知了适当性匹配意见及相关风险警示内容并提供了书面文件，张某签署确认适当性匹配结果，确认已理解和接受适当性匹配结果和风险警示内容，前述告知警示过程进行了全过程录音录像。
证券公司及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循的原则有（）。

A 勤勉尽责原则

B 诚实信用原则

C 审慎性原则

D 差异性原则

正确答案

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单选

（）依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。

A 中国证监会 B 财政部 C 中国人民银行 D 国务院

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单选

以下关于证券公司治理的基本要求，说法错误的是（）。

A 建立健全组织架构、明确职责划分 B 有效管理内幕信息和未公开信息 C 不得侵犯客户合法权益 D 建立完备的内部控制体系

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单选

证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估，内部控制执行效果评估每年不得少于（）次。

A 2 B 1 C 3 D 5

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单选

下列对法和法律关系的描述，正确的是（）。

A 法律规范是静态的，一经制定，除非立法机关根据一定程序对法律进行修改，否则在其生效范围内不变 B 法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化 C 法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务 D 法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责

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单选

下列属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（）。

A 避免使用夸大、低俗、诱导性、煽动性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证 B 经营机构不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象 C 制作发布证券研究报告的相关人员，应当独立于证券研究报告相关销售服务人员 D 经营机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑

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单选

公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以（）的罚款。

A 1万元以上20万元以下 B 5万元以上20万元以下 C 1万元以上10万元以下 D 5万元以上10万元以下

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单选

关于法的概念，普遍的理解是（）。

A 法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的规范系统 B 法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的规范系统 C 法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的规范系统 D 法是由国家制定或认可并由上到下保证实施的规范系统

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单选

根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（）进行一次。

A 每年 B 每半年 C 每月 D 每季度

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单选

根据《中华人民共和国证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人不得（）。

A 为基金份额持有人的利益进行证券投资 B 向基金份额持有人进行信息披露 C 向基金份额持有人进行收益分配 D 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

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单选

下列事项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（）。

A 货币 B 知识产权 C 劳务 D 土地使用权

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