综合题

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不定项选择题 ①甲股份有限公司于2021 年4 月5 日在上海证券交易所上市。2022 年5 月1 日，董事张某将其所持有的甲公司股份进行转让。董事李某因工作原

A 董事张某转让股票的行为符合规定 B 董事张某转让股票的行为不符合规定 C 董事李某转让股票的行为符合规定 D 董事李某转让股票的行为不符合规定

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不定项选择题 ①甲股份有限公司于2021 年4 月5 日在上海证券交易所上市。2022 年5 月1 日，董事张某将其所持有的甲公司股份进行转让。董事李某因工作原

A 规避监管要求、存在合规隐患 B 扰乱交易机制，加大信用风险 C 规避信披义务，风险传染性高 D 弱化监测效能，违法隐患增加

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不定项选择题 ①甲证券公司在承揽乙公司公开发行公司债券项目过程中，对项目执行成本与风险责任进行综合评估，合理确定报价并成功中标该项目。 ②甲证券公司指派员工张某

A 为增强营销宣传效果，吸引客户购买，可以进行保本收益承诺 B 该宣传推介材料中的相关表述，不视为刚性兑付 C 该宣传推介材料中的相关表述，视为刚性兑付 D 该保本收益承诺若认定存在，则应依法纠正并予以处罚

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不定项选择题 ①甲证券公司在合规部内设风险经理岗，承担财富管理业务部、场外业务部、托管业务部风险管理职责。 ②客户王某在甲证券公司某营业部开立了经纪业务账户，因

A 向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告 B 向中国证监会提交可疑交易报告 C 提升客户风险等级 D 限制客户交易

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不定项选择题 ①甲证券公司在合规部内设风险经理岗，承担财富管理业务部、场外业务部、托管业务部风险管理职责。 ②客户王某在甲证券公司某营业部开立了经纪业务账户，因

A 质量考核标准 B 持续监控机制 C 异常处理机制 D 现场服务人员保密要求

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不定项选择题 ①王某持有甲公司51%的股权，是甲公司的控股股东、实际控制人。王某与某银行签订了借贷协议，银行提出由甲公司为该笔信贷提供担保。 ②甲公司股东张某，

A 甲公司不得为该笔借贷提供担保 B 甲公司可以为该笔借贷提供担保，董事会同意即可 C 甲公司可以为该笔借贷提供担保，必须经股东大会决议 D 该项表决，王某应回避，由出席股东大会的其他股东所持表决权的过半数通过

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不定项选择题 2020年8月10日A股份有限公司设立，股份总额为8000万元，其中4200万元是向社会公开发行募集的股份，2021年6月8日，该公司进行技术改造

A 5月11日 B 5月15日 C 6月9日 D 6月10日

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不定项选择题 2021年底，国内甲证券公司担任乙股份公司的保荐机构，甲证券公司按照协议全部购入乙公司将要发行的全部股票，然后分销给其他投资者。甲证券公司承担销售

A 注册资本不低于5000万元人民币 B 注册资本不低于1亿元人民币 C 净资本不低于5000万元人民币 D 净资本不低于1亿元人民币

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不定项选择题 2021年底，国内甲证券公司担任乙股份公司的保荐机构，甲证券公司按照协议全部购入乙公司将要发行的全部股票，然后分销给其他投资者。甲证券公司承担销售

A 真实性 B 合理性 C 准确性 D 完整性

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不定项选择题 2021年下半年，乙公司因资金紧张、经营困难，公司法定代表人张某与公司高管研究决定发行私募债券融资，并安排财务负责人胡某具体负责。为顺利发行债券，

A 欺诈发行证券的犯罪主体主要是个人 B 欺诈发行证券的犯罪主体主要是单位 C 个人不能成为欺诈发行证券的犯罪主体 D 个人可以成为欺诈发行证券的犯罪主体

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