综合题

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不定项选择题甲证券公司营销人员王某拟向某70 岁以上的高龄退休客户张某主动推介代销的某私募基金，客户张某在营业部填写基本信息表时，误将职业信息填写为"在职工程

A 风险偏好 B 证券投资经验 C 社会保险缴纳 D 财产与收入情况

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不定项选择题假设某股份有限公司成立于2013 年9 月10 日，发起人甲认购公司股份200 万股，为公司的小股东，2017 年12 月15 日公司向社会公开发

A 2019 年1 月5 日后方可以转让 B 2018 年9 月10 日后方可以转让 C 2019 年12 月15 日后方可以转让 D 2018 年1 月5 日后方可以转让

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不定项选择题客户王某在甲证券公司某营业部开立有经纪业务账户，因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系统预警。甲证券公司营业部的业务人员和合规人员共同分

A 既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当提交综合报告 B 证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由银行机构按照规定提交大额交易报告 C 可疑报告与所涉资金金额或者资产价值大小有关 D 证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国证监会的相关规定采取相应的后续风险控制措施

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不定项选择题客户王某在甲证券公司某营业部开立有经纪业务账户，因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系统预警。甲证券公司营业部的业务人员和合规人员共同分

A 电子形式或口头形式 B 口头形式或其他形式 C 书面形式或其他形式 D 书面形式或电子形式

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不定项选择题廖某是某财经频道的主持人，该节目在当地收视率均高于同时段其他频道财经类节目。廖某利用其知名证券节目主持人的影响力，在其微博、博客等平台公开评价、推

A 诱骗投资者买卖证券罪 B 操纵证券市场罪 C 泄露内幕信息罪 D 利用未公开信息交易罪

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不定项选择题某日，因行情波动，期货公司客户张某账号持仓的某商品期货合约出现涨停，行情走势与张某的该期货合约持仓方向相反，当日结算显示客户出现保证金不足，于是电

A 期货公司 B 期货交易所 C 张某 D 期货公司和张某共同

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不定项选择题秦某在A证券有限公司营业部执业过程中存在以下问题：一是向某投资者提供证券投资建议时无合理依据，且未提示投资风险；二是收受某投资者提供的礼金，秦某因

A 向投资者销售产品，应当了解投资者的诚信记录 B 向投资者提供服务，应当了解投资者的近亲属信息 C 向投资者提供服务，应当了解投资者的工作经历 D 向投资者提供服务，应当了解投资者的风险偏好及可承受的损失

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不定项选择题秦某在A证券有限公司营业部执业过程中存在以下问题：一是向某投资者提供证券投资建议时无合理依据，且未提示投资风险；二是收受某投资者提供的礼金，秦某因

A 向符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务 B 向投资者就不确定事项提供确定性的判断 C 向普通投资者推介适当的产品或者服务 D 保护投资者的合法权益

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不定项选择题唐某为A 证券公司营业部总经理，负责营业部全面工作。孙某为A 证券公司营业部客户经理，负责开发及维护客户。201x 年3 月至201x 年8 月，

A 非法吸收公众存款罪 B 集资诈骗罪 C 背信运用受托财产罪 D 利用未公开信息交易罪

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不定项选择题王某2021年4月1日入职丙证券公司合规部，丙证券公司为其在证券业协会从业人员管理平台办理登记，并生成了唯一登记编号。同年7月，王某岗位调整，到资

A 平均数 B 平均水平 C 中位数 D 众数

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