综合题

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不定项选择题张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些基金表现良好，希望客户经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。最终张先生决定购

A 12小时 B 24小时 C 36小时 D 48小时

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不定项选择题张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些证券表现良好，希望客户经理能为其提供投资建议。客户经理在向张先生提供投资建议时的禁止行为有（）。

A 代理张先生从事证券投资 B 与张先生约定分享投资收益 C 替张先生分担证券投资损失 D 辅助张先生作出投资决策

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不定项选择题中国人民银行某中心支行对辖区内乙证券公司营业部开展了反洗钱执法检查，在检查中发现了该营业部存在未按规定履行客户身份识别义务的情况。请根据上述背景信

A 限制为其办理新业务 B 限制撤销指定交易 C 冻结账户 D 限制其资金转出

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不定项选择题中国人民银行某中心支行对辖区内乙证券公司营业部开展了反洗钱执法检查，在检查中发现了该营业部存在未按规定履行客户身份识别义务的情况。请根据上述背景信

A 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人 B 登记客户身份基本信息 C 核对客户的有效身份证件 D 了解客户及其交易目的和交易性质

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不定项选择题中国证监会根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定，建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，用于记录证券期货市场诚信信息。从事证券期货市场活

A 血型、信仰、病史 B 中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施 C 姓名、性别、国籍、身份证件号码 D 因证券期货侵权、违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任

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