综合题

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不定项选择题张某担任甲证券公司私募资产管理业务投资经理。2022年6月1日，张某从甲证券公司离任，拟入职乙证券公司担任私募资产管理业务投资经理，从事投资业务。

A 张某离任时，甲证券公司应当立即对其进行离任审查 B 张某在2022年12月1日方可在乙证券公司担任私募资产管理业务投资经理 C 甲证券公司应当自张某离任之日起3个月内形成离任审查报告，以存档备查 D 甲证券公司应当自张某离任之日起30个工作日内将审查报告报送中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会

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不定项选择题张某担任甲证券公司私募资产管理业务投资经理。2022年6月1日，张某从甲证券公司离任，拟入职乙证券公司担任私募资产管理业务投资经理，从事投资业务。

A 从事证券业务所需的专业能力 B 2年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验 C 良好的诚信记录和职业操守 D 法律法规规定的其他条件

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不定项选择题张某前往甲证券公司营业部要求开立账户进行证券委托交易。客服人员李某对张某的身份信息进行了核实，按照规定了解张某的基本情况，并要求张某填写《投资者风

A 勤勉尽责原则 B 诚实信用原则 C 审慎性原则 D 差异性原则

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不定项选择题张某前往甲证券公司营业部要求开立账户进行证券委托交易。客服人员李某对张某的身份信息进行了核实，按照规定了解张某的基本情况，并要求张某填写《投资者风

A 勤勉尽责原则 B 诚实信用原则 C 审慎性原则 D 差异性原则

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不定项选择题张某是北京的一位投资者，在电视上看见一名证券分析师有声有色地宣传某公司的炒股软件，声称该软件能准确揭示股票买卖点，并免费推荐了一两只股票。张某见这

A 提供具体证券投资品种选择建议 B 提供具体证券投资品种的买卖时机建议 C 预测具体证券投资品种的价格走势 D 提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见

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不定项选择题张某为乙证券公司独立董事，工作勤勉尽责、廉洁从业、专业能力强，乙证券公司拟聘请张某分管公司某业务，丙证券公司、丁基金公司均欲邀请张某兼职独立董事。

A 张某可以同时在乙证券公司、丙证券公司以及丁基金公司担任独立董事 B 张某仅能在丙证券公司、丁基金公司中择其一任职独立董事职务 C 张某可以接受乙证券公司的聘请，分管乙证券公司业务 D 张某应当拒绝乙证券公司的聘请，不得分管乙证券公司的其他业务

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不定项选择题张某在某基金销售公司担任销售部经理，同时又在A证券公司担任证券经纪人。为拓展业务，张某将A证券公司开户二维码转发其基金销售公司六名下属，委托他们协

A 张某存在“自营或者为他人经营与所任证券公司同类或者存在利益冲突业务”的行为 B 张某存在“向客户违规承诺收益或者承担损失”的行为 C 张某要先买入的“黑马”股票，才能向客户推荐 D 张某的在案例中的行为都合法合规

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不定项选择题张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些基金表现良好，希望客户经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。根据张先生在证券

A R1 B R2 C R3 D R4

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不定项选择题张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些基金表现良好，希望客户经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。客户经理在向张先

A 与客户分享投资收益、分担投资损失 B 与客户签署书面销售合同，明确双方的权利义务 C 采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 D 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

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不定项选择题张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些基金表现良好，希望客户经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。客户经理展示给张

A 使用欲购从速、申购良机等表述 B 使用或者登载单位、个人的推荐性文字 C 贬低其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构 D 基金经理管理的基金的所有过往业绩

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