综合题

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不定项选择题张某为乙证券公司独立董事，工作勤勉尽责、廉洁从业、专业能力强，乙证券公司拟聘请张某分管公司某业务，丙证券公司、丁基金公司均欲邀请张某兼职独立董事。

A 3 B 4 C 5 D 6

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不定项选择题张某在某基金销售公司担任销售部经理，同时又在A证券公司担任证券经纪人。为拓展业务，张某将A证券公司开户二维码转发其基金销售公司六名下属，委托他们协

A 证券公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理 B A证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时 C A证券公司的证券经纪人不属于证券从业人员 D A证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同后，对其资格条件进行严格审查

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单选

不定项选择题张某在某基金销售公司担任销售部经理，同时又在A证券公司担任证券经纪人。为拓展业务，张某将A证券公司开户二维码转发其基金销售公司六名下属，委托他们协

A 1家 B 2家 C 3家 D 5家

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不定项选择题张某作为普通合伙人，王某作为有限合伙人，共同设立有限合伙企业甲，其中张某出资100万元，王某出资900万元。合伙协议约定，合伙期限为1年，合伙企业

A 普通合伙人张某 B 有限合伙人王某 C 全体合伙人 D 全体债权人

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不定项选择题张某作为普通合伙人，王某作为有限合伙人，共同设立有限合伙企业甲，其中张某出资100万元，王某出资900万元。合伙协议约定，合伙期限为1年，合伙企业

A 剩余债务不再偿还 B 剩余债务由张某偿还 C 剩余债务由王某偿还 D 剩余债务按出资比例由张某和王某偿还

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不定项选择题张某作为普通合伙人，王某作为有限合伙人，共同设立有限合伙企业甲，其中张某出资100万元，王某出资900万元。合伙协议约定，合伙期限为1年，合伙企业

A 30 B 10 C 60 D 15

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不定项选择题张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些基金表现良好，希望客户经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。客户经理在进行产

A 适用性 B 风控性 C 持续性 D 专业性

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不定项选择题张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些证券表现良好，希望客户经理能为其提供投资建议。客户经理向张先生提供投资建议的行为属于（）。

A 证券经纪业务 B 证券投资顾问业务 C 证券承销与保荐业务 D 资产管理业务

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不定项选择题中国人民银行某中心支行对辖区内乙证券公司营业部开展了反洗钱执法检查，在检查中发现了该营业部存在未按规定履行客户身份识别义务的情况。请根据上述背景信

A 3 B 5 C 7 D 10

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不定项选择题中国证监会根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定，建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，用于记录证券期货市场诚信信息。《证券期货市场诚信

A 3年；5年 B 3年；6年 C 2年；5年 D 2年；6年

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