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第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范
单选
下列不属于证券行业文化建设的关键要素的是（ ）。
A 坚持利润最大化 B 平衡各方利益 C 融合发展战略 D 秉承守正创新
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单选
“合规、诚信、专业、稳健”是证券业文化理念的体现，其中，合规是（ ）。
A A．底线 B B．义务 C C．特色 D D．保证
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单选
四个“深度融合”原则，即文化建设应坚持与公司治理、发展战略、发展方式、（ ）深度融合。
A 行业自律 B 社会监督 C 行政监管 D 行为规范
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单选
证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素,不属于层次内容的是（ ）
A 行为层 B 组织层 C 观念层 D 治理层
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单选
证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（ ）和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，
A 事中内部控制体系 B 事中管控措施 C 事中监管执法 D 事中风险评估
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单选
证券期货经营机构应当于每年（ ）之前，向中国证券业协会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
A 3月30日 B 4月30日 C 5月30日 D 6月30日
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单选
证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度，下列说法正确的是（ ）。
A 证券公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任 B 证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控 C 每年5月1日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告 D 如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当于3个工作日内向中国证监会有关派出机构报告
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单选
（ ）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。
A 董事会 B 监事会 C 高级管理人员 D 股东大会
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单选
证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（ ）开展覆盖全体工作人员的连接培训与教育，确保工
A 每周 B 每月 C 每个季度 D 每年
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单选
证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的，证券期货经营机构应当在（ ）个工作日内，向中国证券业协会有关派出机构报告。
A 5 B 7 C 10 D 12
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热门试卷
第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范