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第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范
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证券投资咨询人员申请登记为从事证券投资咨询业务的人员，在满足基本要求基础上，还应当必须具备：证券投资咨询人员具有从事证券业务（ ）年以上的经历
A 1 B 2 C 3 D 5
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单选
根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于（ ），应当经中国证监会
A 权益投资业务 B 股票投资业务 C 证券投资咨询业务 D 证券业务
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接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指（ ）。
A 证券经纪人 B 证券公司客户经理 C 做市商 D 委托代理人
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根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（ ）。
A 证券经纪人为证券从业人员，应当符合规定的条件 B 证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动 C 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托 D 证券经纪人只能是自然人
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证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于（ ）的规定。
A 《证券经纪人管理暂行规定》 B 《证券经纪人执业规范（试行）》 C 《关于加强证券经济业务管理的规定》 D 《证券公司监督管理条例》
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下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是（ ）。
A 基金管理公司的全部基金销售人员应取得基金从业证书 B 商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书 C 证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格 D 证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书
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发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起（ ）个月内控股股东或者实际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保
A 6 B 12 C 24 D 36
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发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计（ ）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受
A 20％ B 30％ C 50％ D 80％
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按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该具备的条件不包括（ ）。
A 参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B 具备中国证监会规定的投资银行业务经历 C 最近36个月无违反诚信的不良记录 D 未负有数额较大到期未清偿的债务
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登记人员离职的，证券公司应当自劳动关系或者委托代理关系解除之日起（ ）个工作日内为其办理注销登记。
A 5 B 7 C 10 D 12
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热门试卷
第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范