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第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范
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以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（ ）。
A 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制 B 与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应留痕迹 C 非常规业务操作应当事先审批 D 涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹
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对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件，说法错误的是（ ）。
A 具有中华人民共和国国籍 B 具备完全民事行为能力 C 具有专科以上学历 D 通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
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根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以（ ）。
A 注销登记 B 中止登记 C 联合惩戒 D 终生追责
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根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具有从事证券业务（ ）年以上的经历。
A 4 B 2 C 1 D 3
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从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（ ）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协
A 5 B 7 C 15 D 30
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（ ）依法对保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员进行监督管理。
A 中国证券业协会 B 财政部 C 中国证监会 D 国务院
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保荐总结报告书不必包括的内容是（ ）。
A 发行人的基本情况 B 保荐工作概述 C 对发行人配合保荐工作情况的说明及评价 D 履行保荐职责期间发生的所有事项及处理情况
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证券公司应当自相关人员从事证券业务之日起（ ）个工作日内，通过中国证券业协会从业人员管理平台，将经公司审核合格的登记信息提交至中国证券业协会进行登记。
A 5 B 7 C 15 D 30
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按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（ ）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐
A 3 B 4 C 5 D 6
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下列关于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件，说法正确的是（ ）。
A 具备从事业务所需的相应专业能力，符合相关从业条件; B 期货投资咨询人员具有从事期货业务3年以上的经历 C 具有硕士研究生以上学历 D 证券投资咨询人员具有从事证券业务5年以上的经历
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第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范